基因专利非法垄断问题的法律思考

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1、重庆大学硕士学位论文1绪论1绪论1.1问题的提出及研究意义1.1.1问题的提出随着生物技术的快速发展，基因的发现、应用和测试方式等都面临着专利的申请和使用问题，美国、欧盟、日本等发达国家在科研水平上遥遥领先，并在法律上逐渐形成了一套基因的保护方法，但在国内，目前基因研究的科研水平一般、欠缺基因资源的有效保护、基因专利相关法律存在缺陷、基因专利非法垄断的反应机制缺失、基因专利产品的市场准入不规范。在我国基因专利领域存在诸多问题的情况下，如美、日这样的发达国家及其公司却利用自身科技优势，率先在世界范围内申请基因专利，制造基因专利产品，

2、在尽可能分割生物技术领域这块大蛋糕的同时，阻碍发展中国家基因技术的发展，获得巨大的经济效益。从1994年11月起，美国Amgen公司出资获得一条肥胖基因的独占开发许可权开始，基因研[29]究的实用价值逐渐体现。在2006年，美国孟山都公司获取我国江苏的野生大豆基因，并在全球100多个国家申请了专利，专利的独占性使得我国后续的基因研发付出高额成本，并在此暴露出我国欠缺有效的基因资源保护。因而，本文提出以下问题：如何在这场基因专利抢夺战中保护我国的基因资源？如何应对基因专利非法垄断？1.1.2研究的意义现在国内多是围绕专利与垄断的辩证

3、关系、专利池的反垄断规制等问题进行基础研究，专利拥有合法的垄断性，专利池是专利的强强联合，若没有法律的有效规制，集中的技术垄断便会应运而生。但却没有针对基因专利非法垄断的切实讨论。在发达国家纷纷发展基因专利技术，并试图对我国进行技术包围之际，我们应该未雨绸缪，思考如何充分保护我国的基因资源、改善我国基因专利的审查制度、和建全我国基因专利非法垄断的反应机制。因此，在国际大形势下,参考国外的成功经验,立足我国的基本情况,立法规范基因专利的非法垄断,对于国内基因专利的研究和对抗国外基因专利的技术、经济威胁具有重要意义。1.2国内外研究现

4、状1.2.1国内研究现状我国目前没有专门论述专利非法垄断的专著和文献。由于专利权是知识产权的一种，参考国内关于知识产权滥用的一些学术文献，本文从以下三个方面对本文进行阐述：1重庆大学硕士学位论文1绪论关于专利非法垄断的界定，学术界有以下两种不同的界定方式：一是套用知识产权滥用的界定。知识产权包含专利权，知识产权的滥用的情形适用于专利权，知识产权滥用是指知识产权的权利人超出法律允许的正当界限行使权利。二是专门为专利非法垄断进行界定，即专利权人超出专利法的限制行使权利，如贮备专利权却不实施、利用专利的所有权限制交易、限制被许可人的开发

5、研究等，从而给公共利益带来损失。但无论是以上哪种界定，都缺乏对专利非法垄断的核心解释，如专利权是合法的，怎样的行为导致非法？什么主体行使会导致滥用？专利[4]非法垄断的客观行为和客体又是什么？这些都没有解决。[9]关于专利非法垄断的种类。由于缺乏对于专利非法垄断的构成要件进行系统研究，导致目前学界没有一个科学的分类标准，只是简单对于专利权所侵害的对象对专利非法垄断的种类进行了列举，如垃圾专利、问题专利、拒绝许可、恶意申请、恶意控制专利、滥用专利许可权、滥用市场支配地位、滥用专利诉权等。关于专利非法垄断规制的法律法规。目前，我国对于

6、专利非法垄断的规制大都结合反垄断的规制条款。这种规制条款存在天然的缺陷。首先，专利权法规定专利权的基本内容与构成要件，反垄断法从垄断行为的方式进行界定，构成专利非法垄断的行为是否是垄断行为仍需要准确界定，因此，反垄断法能否规制专利非法垄断就是尚不确定的先决条件。其次，反垄断法和专利权法是平行的两种立法，针对不同的权益客体而设计，这两部法律针对基因专利的非法垄断有多少共同的交集，这也是一个需要考虑的问题。综上，如果无法对通过利用反垄断法来规制专利非法垄断行为进行合理解释，能否适用反垄断法就仍是学界需要解决的一个问题。1.2.2国外研

7、究现状基因专利的客体范围从基因是否能成为专利的讨论开始，一直存在不少争议。现在比较统一的说法是，不能取得专利的生物技术发明:单纯的科学发现,转基因动[10]植物的保护,有悖于公共利益的的生物专利发明。但整体而言，基因专利的客体范围还随着科技的进步在不断调整，如同人类基因专利的历史，就呈现出相对狭窄到明显宽泛的动态变化中。这是基因与专利的关系，那专利与垄断的关系从起源上看，专利权和反垄断法都可以看成是国家纠正市场失灵的一种制度安排。专利权和反垄断法在激励创新、促进竞争、增进消费者福利方面具有一致性，但两者在实现目标的途径、消费者福利

8、关注期限、关注经济效率的种类等方面存在冲突。专利具有天然保护专利权的合理垄断性，但在制度层面上与反垄断法相互补[14]充。除了单一专利外，现在还存在专利集合的形式——专利池，顾名思义就是将多个专利放到一个池子中，拥有池子的人具有按照协议合理处置它的