新型超效率模型及其在能源效率评估方面的应用

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1、分类号：O221UDC：510_学号：15451082137密级：公开温州大学硕士学位论文新型超效率模型及其在能源效率评估方面的应用作者姓名：刘越学科、专业：应用数学研究方向：应用分析与优化理论指导教师：林瑞跃（副教授）完成日期：2018-3-14温州大学学位委员会温州大学学位论文独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得温州大学或其它教育机构的学位或证书

2、而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。论文作者签名：日期：年月日温州大学学位论文使用授权声明本人完全了解温州大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权温州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属温州大学。保密论文在解密后遵守此规定。论文作者签名

3、：导师签名：日期：年月日日期：年月日新型超效率模型及其在能源效率评估方面的应用摘要数据包络分析（DEA）方法是评价生产前沿面相对效率的非参数方法，是评价具有多投入多产出同类决策单元（DMU）绩效值的一种重要工具。现有DEA模型在可变规模收益条件下处理负数据时仍存在不可行问题和无法完全排序DMU的问题。在此基础上，本文对可处理负数据的超效率DEA模型进行了一系列的研究，其主要工作表现在：在理论上，针对现有基于方向距离函数的超效率模型的不足，探索使得超效率模型可行且其最优值有界时方向向量需满足的条件，在此基础上创

4、新性地提出几组方向向量，建立能准确地处理含零值和负数据的新型超效率模型。数例分析表明本文提出的新模型在负数据存在的情况下是可行的，能对有效DMU进行排序。在应用上，我们将新超效率模型应用于评价我国省际能源利用效率。利用我国2003年至2015年30个省市的面板数据进行实证研究发现，新模型能更好地处理负投入产出数据集，并为各省市生成具体绩效值。通过对比各省市的能源绩效并排序，我们剖析影响能源绩效的因素，并提出有效建议。本文的研究工作不仅可用于能源效率评价，亦可应用于处理含负数和零值数据的其他行业的绩效评估，更拓

5、宽了现有超效率模型的应用范围。【关键词】数据包络分析，能源效率，超效率模型，方向向量，负数据INEWSUPEREFFICIENCYMODELANDITSAPPLICATIONINENERGYEFFICIENCYEVALUATIONABSTRACTDataenvelopmentanalysis(DEA)isanon-parametricmethodtoevaluatetherelativeefficiencyoftheproductionfrontier.Itisanimportanttooltoevaluat

6、etheperformanceofmulti-inputandmulti-outputdecision-makingunits.CurrentDEAmodelsmightbeinfeasibleandcannotrankDMUsfullyundertheconditionofvariablereturnstoscaleandnegativedata.Basedonthis,aseriesofresearchesontheDEAmodelwhichcanhandlenegativedataareprovided

7、.Themainworksofthisarticleareasfollows:Intheory,thedefectsoftheexistingsuper-efficiencymodelsbasedonthedirectionaldistancefunctionareanalyzed.Thentheconditionsareexplored,withwhichthesuper-efficiencymodelisfeasibleandmeanwhileitsoptimalvalueisbounded.Basedo

8、nthese,severalnewdirectionvectorsareproposed.Thesedirectionvectorscanmakethecorrespondingsuper-efficiencymodelsdealwiththedatasetwherezeroandnegativedataexist.Numericalexamplesshowthattheproposedmodels