古代国家形成的比较

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1、古代国家形成的比较许倬云【专题名称】历史学【专题号】K1【复印期号】1998年10期【原文出处】《北方文物》(哈尔滨)1998年03期第1～7页【作者简介】许倬云先生是台湾研究院院士，美国匹兹堡大学讲座教授、香港中文大学讲座教授、吉林大学名誉教授，在海内外史学界享有盛誉。本文是根据1997年夏许先生在吉林大学考古学系做的学术讲演整理而成。台湾中央研究院    古代国家在世界各地都先后出现过。在此我想归纳各种出现的过程以及它们的特性（有些是共性的，有些是特殊的）和大家讨论一下，看是否能总结出一些道理来。表中我只举了几个例子，有些例子年代的并列并不表示它们是同时代，例子之间没有同时

2、代的相互关系，只是帮助大家记忆年代而已。    　　（一）    我把古代国家形成大体分成四类，每类有些阶段性，但阶段并不一定是延续的，有跳过某个阶段的，有中间长期某个阶段不出现的，有的类型到了某个时期不再发展了，各种情况都有。每一种例子都是一个个例，互相之间不一定有演化关系，也并不一定有相互影响的关系。我把古代国家分成四种形态，是从一个离国家形态还远的叫作“复杂社会”讲起；第二种形态是“初期的国家”，这是国家前面的、不是组织得很紧密的国家；然后是正规的国家形态；最后国家扩张为帝国。这四种形态没有一定的演化，但有一个扩张领域的过程。国家是当作一个政治体，但是为什么第一阶段我说是

3、“复杂社会”，而不说是“国家”呢？因为第一阶段它的政治权力不高，所以把它叫作一个“社会”。以上是几个定义。    1.复杂社会    复杂社会前面还应有一段演化的过程，那就是从简单社会转变为复杂社会的演化。若干个有别的群，不管是社群或是社区（一个社区可能就是一个小村落，一个社群就是一个小的群落），由于它们居住的相近（有五六个，七八个，十来个……），其活动范围在一个地区里，它们会逐渐发生接触和融合，这样终于会有一个群变成超级的群。这个超级群就可能是一个复杂社会了。为什么复杂呢？群与群之间不完全具有同样的功能，就像白人刚刚进入非洲之前的非洲，或者说是在美洲历史上反映出来的一些群。在

4、这些村落的群里，每个村落里不一定有不同的职业，但许多不同村落各自操不同职业，有的打鱼，有的打猎，彼此可能就有了交换关系，所以在一个村落群里面的各个村落就有了功能上的分工。另一个可能性：在超级村落里面有一个带头的村落，我们把这个带头村落叫作村落的中心，这一个群少至五六个多则10来个村落。这个群体的范围就不小了。所以它在纵的方面表现为承袭现象，横的方面它具有功能的差异，这就是所谓的复杂社会。    我们再看看表中的几个例子，这些例子是从西向东排列的（表中没包括中国，因为大家都很清楚）。表中第一行是埃及。埃及的复杂社会应当是在公元前三千多年前，分布在尼罗河流域。这个河流的特点是两边河

5、岸都是高高的石灰岩山林，河谷平原非常狭隘，北方河口地方才有一个三角洲。在这个灌溉平原上，上面有一串瀑布和峡谷，不能航行。从第一号瀑布往下走到河口，距离不远，但中间有20～30个“州”。州这个词(nom)来自法语。一个Nom大概就是一群村落，它们有些共同的事业，它们大概共同合作把这个灌溉系统做好，是一个共同协调的组织。一个尼罗河流域有20～30个州，所以可以想像每个州相当小。可是他们逐渐合并，合并成稍微大一点的复杂社会，我们可以称之为区。一个区内有中心城市，下面有州，州下面有若干村，这已经变成了三级制组织。一个地区大致有一个地方神，有的是兽头人身的神——这是他们群体的标志。这些神

6、有着不同的名字，是人们的保护神。在区内中心城市往往会有一个神庙，作为他们共同崇拜的中心。这个庙本身具有团结这个复杂社会的功能。它吸引所有附近复杂社会的成员去那里聚会。这就是埃及的复杂社会。        从北非的埃及，稍微移动，我们走到了地中海。    地中海爱琴海有许多小岛。爱琴海的半岛——希腊半岛，本身也不大。爱琴海里的小岛以及希腊半岛尖端至地中海东岸海域上有许多小岛。在公元前2700～2800年左右，有一个米诺斯文化，是考古发掘出来的。这是一个很有地方色彩的文化，是体现了诸岛屿共性的一个文化。这片海域上，几个小岛之间可以航行。他们共有一个小的文化传统。这几个小岛里有一个中

7、心（即米诺斯岛），岛上发现一个大型公共建筑，以前被叫作宫殿，现在看不见得是宫殿，因为米诺斯最主要的象征是迷宫和牛神，迷宫不一定是统治中心，恐怕也是礼仪中心。    这一串小岛的总人口并不多，因为岛很小，他们之间有商业交往。往北走时，南部岛屿要在靠北部的岛上停停，往东走去亚洲大陆时也要在海湾处靠泊，所以他们之间有一种互助互依关系。有时他们要组织一个船队，从别处运来粮食，有时他们也会作海盗，劫掠别的地方的村落。这也是生活的共同体了。    再往东是两河流域，这是由两条大河包起来的地区。北边的是底