金融监管行政强制设定权研究

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1、万方数据论文指导专家小组名单潘伟杰教授董茂云教授朱淑娣教授刘志刚教授王蔚副教授万方数据目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3Abstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．4引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6第一章金融监管行政强制设定权的正当性分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．7一、金融监管行政强制设定权的内涵及特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7二、金融监管行政强制设定权的法理依据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8(一)遵守法

2、定义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8(二)维护公共秩序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9(三)保障公民权利⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．10三、金融监管行政强制设定权的制度依据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．10(一)金融监管行政强制设定权的制度要素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11(二)金融监管行政强制设定权的法律渊源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．12第二章域外金融监管行政强制设定权的制度比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13一、德国的金融监管行政强制设定权制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．13二、美国的金融监管行政强制设

3、定权制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．14三、英国的金融监管行政强制设定权制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．15四、比较与启示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16(一)金融监管行政强制设定权的分配⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16(二)金融监管行政强制执行的模式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．17第三章我国金融监管行政强制设定权的现状分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19一、我国《行政强制法》确立的金融监管行政强制设定权基本原则⋯⋯．．19(一)法律保留原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．19(二)依法设定原则⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．20(三)比例原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21(四)监督制约原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21二、我国金融监管行政强制设定权的法律规范之衔接⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．22(一)对《行政强制法》除外条款的不同理解⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．22(二)一般法与特别法的关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．23三、我国金融监管行政强制措施设定权的分配与问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24(一)我国金融监管行政强制措施设定权的分配⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24(二)我国金融监管行政强制措施设定权的问

5、题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．26四、我国金融监管行政强制执行设定权的分配与问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．27万方数据(一)我国金融监管行政强制执行设定权的分配⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．27(二)我国金融监管行政强制执行设定权的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．28第四章我国金融监管行政强制设定权的完善分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯30一、完善金融监管行政强制措施设定权的建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．30(一)及时进行法律清理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．30(二)落实程序法律规范⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31二、健全金融监管行政强制执行设定权的建议

6、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．32结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．34注释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．35参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．38后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．402万方数据中文摘要金融监管行政强制设定权本质上是金融监管行政强制领域的立法权，是指特定机关依照法律规范创设金融监管行政强制，使金融监管行政强制权从无到有的权能及其法律活动过程。金融监管行政强制的设定是创设法律

7、权利、义务的活动，也是实施金融监管行政强制的前提和依据，在制约金融监管行政强制权的同时，也在为合法的金融监管行政强制提供规则理据之支持。金融监管行政强制设定权有着深厚的正当性基础。一些发达国家经过长期的发展，已经形成了较为符合本国国情的金融监管行政强制设定权制度。与这些国家相比，我国虽然已经出台了统一的《行政强制法》，在金融监管行政强制设定权的规范化上取得了长足的进步，但是，金融监管行政强制设定权在制度实践当中仍然存在不少问题和缺陷。这些都需要在对我国金融监管行政强制设定权进行理论分析和实证考察的基础上，借鉴相关国家的先进经验，对我国的制度进

8、行改革和完善。本文主要通过以下章节展开论述：第一章对金融监管行政强制设定权的内涵进行界定，阐发其特征，并分析了金融监管行政强制设定权的法理依据、制度依据等正当性问题