论应对气候变化背景下碳排放交易法律制度的构建

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1、学校代码：10036例矽手芗爹f节贸易声学UniversityofInternationalBusinessandEconomics博士学位论文论应对气候变化背景下碳排放交易法律制度的构建培养单位：法学院专业名称：国际法学研究方向：国际经济法作者：冯静茹指导教师：丁丁教授论文日期：二。一三年三月OnLegalSystemConstructionofCarbonTradingintheContextofClimateChange学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进

2、行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名吗前茹矽b年6月毋日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校

3、有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名吗前茹少b年5月扬日导师签名一矽13年箩月谤日摘要气候变化问题是当今人类面对的最大挑战之一，它不仅威胁全球生态环境系统，也阻碍社会经济的健康发展。与其他应对气候变化的环境政策工具相比较，基于外部成本内在化理论的碳排放交易制度能够以较低的减排成本有效地实现温室

4、气体减排的目标，碳排放交易制度也成为越来越多的国家政府在应对气候变化问题时优先考虑的政策选择之一。2013年我国碳排放交易试点的正式启动也标志着碳排放交易制度在我国从理论转化为切实的行动。而碳排放交易制度的确立和有效运行离不开法律制度的支撑和保障。那么，在我国当下经济发展与环境生态需求相矛盾的背景下，如何构建碳排放交易法律制度以实现经济利益和生态利益的双赢是本文对该问题探讨的初衷所在。与自愿型碳排放交易制度和国际碳排放交易制度有所区别的是，本文讨论的碳排放交易制度是指由国家政府在一国国内或某一区域范围内

5、所建立的具有强制约束力的碳排放交易制度。其中，碳排放交易法律制度的核心内容分别是对总量设定和配额分配、交易制度的履约机制、交易制度的风险及其风险防范机制三部分进行规制，同时确立碳排放交易法律制度的立法路径。在实践中，欧盟排放交易体系和美国区域温室气体行动分别代表了目前两个规模最大的强制性碳排放交易法律制度，二者的法律基础分别是《建立欧盟温室气体排放配额交易机制的指令》(简称《排放交易指令》)和美国区域温室气体行动的《标准规则》。本文选取了欧盟排放交易体系和美国区域温室气体行动这两个范例作为蓝本，探讨二者

6、在碳排放交易法律制度的具体内容和立法路径构建过程中的经验和教训，并结合我国碳排放交易制度的发展状况，对构建我国碳排放交易法律制度提出建议。第一，就总量设置和配额分配而言，总量设置决定了碳排放交易制度的减排目标以及减排主体所承担的义务；配额分配影响着碳排放交易制度的效率以及减排主体的利益分配。本文基于《排放交易指令》和《标准规则》的规定，深入探讨T--者在碳排放交易制度总量设定上所适用主体范围的不同、总量设置的程序性要求和实体性要求，以及配额不同分配方式的原因和具体设计规则。第二，碳排放交易法律制度的履约

7、机制是碳排放交易制度的核心内容之一，也是支撑碳排放交易制度得以发挥减排效应的具体平台。履约机制包括一般的履约机制和特殊的履约机制。排放许可制度和交易登记结算平台构成了一般的履约机制，排放许可制度是根据一定的环境容量，政府主管机构以排放许可证的形式对减排主体排放温室气体权利的认可和规范，也是减排主体履行减排义务的前提条件。交易登记结算平台是实现碳排放交易制度运转的组织体，也是政府主管机构实现对碳排放交易制度有效监管的基础。特殊的履约机制又称为碳排放交易制度的“柔性履约机制"，它为减排主体提供了更为灵活的履

8、约选择。《排放交易指令》和《标准规则》主要规定了配额存储机制和碳抵消机制。本部分具体分析了欧盟排放交易体系和美国区域温室气体行动中采用一般履约机制和特殊履约机制的目的、具体制度设计和限制性规定。第三，碳排放交易制度由于自身的特殊性，易受到政策法规和宏观经济形势的影响，因此碳排放交易制度运行中会有潜在的风险，本文分析了政策法规风险、经济形势导致的风险、系统安全性风险、碳价波动的风险、操纵市场行为的风险以及碳泄露风险。同时，基于《排放交易指令》