我国金融控股公司法律风险防范的研究

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1、南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在‘著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等

2、场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：http：／／202．113．20

3、．161：8001／index．htm。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：匿厦握2010年5月30日南开大学研究生学位论文作者信息’论文题目我国金融控股公司法律风险防范研究姓名陈丽娜I学号I2120071301J答辩日期2010年5月30日论文类别博士口学历硕士口硕士专业学位√高校教师口同等学力硕士口

4、院／系／所法学院I专业I法律硕士联系电话15822889573Email}ZoechenlO@foxmail。com通信地址(邮编)：天津市南开大学西区公寓7·2-103备注：l是否批准为非公开论文f否注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成

5、果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：匿匦娅2010年6月8日非公开学位论文标注说明根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目申请密级口限制(≤2年)口秘密(≤10年)口机密(≤20年)保密期限20年月日至20年月日审批表编号批准日期2

6、0年月日限制★2年(最长2年，可少于2年)秘密★10年(最长5年，可少于5年)机密★20年(最长10年，可少于10年)内容摘要20世纪90年代以来，金融自由化和金融创新的步伐越来越快，导致金融业综合经营的趋势越来越明显。金融控股公司是我国从分业向综合经营的选择之一。同时，金融风险也更加复杂，加上原有的分业监管的体制已经无法适应金融业发展的迅猛态势，使得金融风险的防范和规制也变得越来越困难。研究对金融控股公司的法律规制，一方面可以完善传统的金融法律理论，并且对我国现行金融分业经营体制下存在大量金融控股公司

7、可以进行有效的约束。本文除绪论外，共有四部分。绪论部分主要介绍选题意义和研究主题、思路和方法。第一章从概述金融控股公司的基础法律问题入手，明确金融控股公司的概念和类型。同时着重论述了金融控股公司模式的相关理论，在以法学为基础的前提下，适当吸收经济学、公共管理学及其它学科的知识进行综合研究。第二章先简要介绍了金融控股公司的优势，然后详细分析了金融控股公司面临的一般风险和特殊风险，最主要的就是内部交易风险和由此引发的利益冲突。本文以“德隆”和花旗集团的案例来分析，一方面，正因为其内部相互关联，多元化的金融控

8、股公司显现了特殊优势，另一方面，也使得其必须面对特殊的风险，风险识别和规制也越来越重要。第三章笔者先分析了我国金融控股公司的发展现状，在此基础上，对我国目前相关法律规制现状进行分析，在总结我国近些年金融控股公司经营的历史经验和教训之后，着重探讨了我国现有相关法律制度的不足。最后一章，笔者在对我国目前相关法律规制现状进行分析的基础上，对建立健全我国金融控股公司内部关联交易和利益冲突的法律规制的体系提出几点构想。首先应明确金融控股公司的法律地位