自然垄断行业监管模式研究以石油行业垄断为视角

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1、独创性声明本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。学位论文作者：诛讲·签字日期：如，弓年6月7日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院(筹)可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印

2、、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密，口保密期限至年月止)。学位论文作者签名：替讲签字E／期：如，乡年6月7日导师签名：目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．IAbstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．III弓Ij言．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1‘：rI亩·．．．⋯⋯⋯⋯．Ⅲ⋯⋯⋯．．．⋯

3、⋯．．．⋯．．．⋯．．．⋯⋯．．．m⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯．．．⋯⋯．．．⋯⋯⋯．．．⋯⋯．．．．．．一、自然垄断行业监管模式概论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。1(--)自然垄断理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1(二)自然垄断行业的二元监管模式：行业监管与反垄断监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯4二、我国石油行业垄断及其监管模式现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7(一)我国石油行业垄断现状考察⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7(二)我国石油行业垄断的监管模式现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯．12(三)我国石油行业垄断监管模式存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．17三、石油行业垄断监管模式的域外考察及对我国的启示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21(一)美国石油行业的并行监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21(二)德国石油行业的分工监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．24(三)俄罗斯石油行业的独立监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25(四)石油行业垄断域外监管模式对我国的启示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．27四、我国石油行业垄断监管模式之完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯29

5、(一)石油行业垄断的监管目标：有效竞争⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．29(二)行业监管机关的市场结构监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。30(三)反垄断执法机关的垄断行为监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．36(四)行业监管机关与反垄断执法机关之合作机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．37结语⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯43j$【谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

6、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．49攻读硕士学位期间参与的课题和发表的学术论文⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．51中文摘要自然垄断行业监管模式研究：以石油行业垄断为视角民商法专业硕士研究生．朱琳指导老师赵云芬教授自然垄断行业具有规模经济效应，通常是关系国计民生的重要行业。因此传统意义上自然垄断行业受到政府的严格管制并豁免适用反垄断法的规定。然而随着经济学理论和市场经济实践的发展，自然垄断行业产业链的一些环节已具备一定程度的可竞争性。于是伴随放松管制的浪潮，应通过构建行业监管与反垄断执法的二元监管模式，培育自然垄断行业公平

7、竞争的市场秩序。行业监管上，应立足于实现政企分开和产权多元化，放宽市场准入，完善价格形成机制，通过市场监管保障市场配置资源的作用的发挥。反垄断执法上，应将自然垄断行业纳入反垄断法的规制范围，通过反垄断法打击公用企业的垄断行为。石油行业垄断是自然垄断的典型形式。我国在经济转型的过程中，应逐步打破中国海洋石油总公司、中国石油天然气集团、中国石油化工集团“三足鼎立"的垄断格局，通过建立统一的行业监管体系，并加大对石油行业的反垄断执法力度，使行业监管的事前规制与反垄断执法的事后规制相结合，构建有效竞争的石油市场。本文立足于

8、我国市场经济体制的完善和能源市场化改革的背景，综合运用价值分析法、逻辑分析法、经济分析法、比较研究法等多种方法，针对自然垄断行业存在垄断型市场结构，在现有监管体制的基础上，以石油行业为例，探讨自然垄断行业引入竞争的监管模式。本文共分为四部分：第一部分为自然垄断行业监管模式概论，第二部分为我国石油行业垄断及其监管现状，第三部分为石油行业垄断监管模式的域外考察及