股东查阅权穿越制度研究

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1、北京化工大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者签名定亟．日期．塑垒季查巡关于论文使用授权的说明学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的

2、全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。权一授一至卧孳孕范圳一nI銎粤j习翮瑚劝日论一'、一簋噬蓦学位论文数据集中图分类号D913学科分类号820．3020论文编号1001020131352密级无学位授予单位代码10010学位授予单位名称北京化工大学作者姓名程曦学号2010001352获学位专业名称民商法学获学位专业代码030105课题来源自选研究方向民商法学论文题目股东查阅权穿越制度研究关键词股东查阅权穿越、企业集团、正当目的、实际控制论文答辩日期2013．5．26论文类型基础研究学位论文评阅及答辩委员会情况姓名职称工作单位学科专长指导教师范世乾副

3、教授中国政法大学经济法、商法评阅人1刘丹副教授中国政法大学经济法、民商法评阅人2何国华副教授北京化工大学经济法、商法评阅人3评阅人4评阋人5椭员蝴樊丽君教授北京化工大学民法、婚姻法与继承法行政法、行政诉讼法、答辩委员1李素贞副教授北京化工大学民法答辩委员2何国华副教授北京化工大学经济法、商法答辩委员3裴亚洲副教授北京化工大学企业法、房地产法答辩委员4戴孟勇副教授中国政法大学民商法答辩委员5注：一．论文类型：1．基础研究2．应用研究3．开发研究4．其它二．中图分类号在Ⅸ中国图书资料分类法》查询。三．学科分类号在中华人民共和国国家标准(GB／T13745-9)《[学科分类与代码》中查询

4、。四．论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成。摘要股东查阅权穿越制度研究股东查阅权是股东实现其他权利的基础和前提，它是股东的一项基本权利。而股东查阅权穿越的本质就是股东查阅权范围在集团公司架构下的扩张，然而当相关立法规则缺位时，这种合理诉求一般得不到司法上的救济。但是，母公司对子公司有查阅权这项法律规则，是对现有公司法基本理论、基本制度的极大冲击，因此不仅需要审慎地论证查阅权穿越制度的必要性以及基础理论，而且需要对穿越制度的具体规则进行分析限定，通过明确该制度适用的具体要求来平衡查阅权穿越制度中的各方利益。因此，本文的研究思路是首先通过明确查阅权穿越的概念来界定研究范围，然后论

5、证该制度的现实必要性、基础理论来证明其正当性，接着通过对国内外立法和司法实践的研究，为我国查阅权穿越制度提供借鉴素材，最后对我国查阅权穿越的具体规则构成要件进行了分析。本文导言部分对研究范围、研究方法以及研究现状进行了界定，并对目前我国学界对该问题的研究现状进行了简要的介绍。除此之外，本文可分为以下几个章节。第一章，查阅权穿越制度的概念和现实必要性。首先，通过对学者提出的查阅权的相关概念进行分析比较，作为对查阅权穿越进行准确定义的基础。其次，通过明确查阅权穿越的内涵揭示出该制度的本质就是母公司股东查阅权范围扩充，并界定本文的研究范围。最后!通过对我国司法中出现的现实案例的介绍分析，

6、揭示股东查阅权穿越制度的现实必要需求，从而为以后章节的论述进行铺垫。第二章，查阅权穿越制度基础理论分析。本部分对股东查阅权穿越的相关理论进行介绍，首先介绍企业集团法理论和信托理论，然后重点分析法人人格否认理论以及该理论对查阅权穿越理论的影响，最后对穿越理论进行探讨，从而为股东查阅权穿越提供基础理论上的支撑。第三章，查阅权穿越在各国的实践。本章以德国、日本以及美国各州的立法和司法实践为例，探讨了各国对股东查阅权穿越规则适用的态度及处理方式，其中重点分析了美国特达华州的立法和司法案例。第四章，我国查阅权穿越制度的现状及完善建议。本章首先对我国现有的集团立法状况和新公司法确定的查阅权制度

7、进行了梳理，从而得出查阅权穿越制度和我国现有规定具有一定契合性的结论。然后针对我国学者对查阅权穿越制度的质疑和存在障碍进行了一些概括并对此进行了回应，最后对穿越规则的构成要件和适用范围做出了界定。北京化工大学硕士学位论文关键词：股东查阅权穿越企业集团正当目的实际控制ABSTRACTTHESTUDYONTHEPASSING．THROUGHSYSTEMoFINSPECTIoNRIGHToFSHAREHoLDERSAsafundamentalfightoftheshareh