考虑碳规制及交易的供应链企业生产及减排决策机制研究

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1、考虑碳规制及交易的供应链企业生产及减排决策机制研究SupplyChainEnterprises’ProductionandReductionDecision-makingMechanismResearchConsideringEmissionRegulationandTrading一级学科：管理科学与工程学科专业：管理科学与工程研究生：谢鑫鹏指导教师：赵道致天津大学管理与经济学部二零一三年五月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不

2、包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日中文摘要低碳背景下，碳排放权成

3、为一种可交易新型资源，产品和服务的减排效果具有价值属性。将供应链中共存的碳排放权视为一种特殊资源纳入企业的运营优化中，使企业与上下游关系从传统“二维交易”模式变为“三维交易”模式。此外，现实中出现合同能源管理等新经济主体和新的经济关系。上述低碳经济特征使供应链企业的成本构成、盈利模式和市场风险发生了深刻变化，为供应链企业实现低碳化运营提出许多新问题。针对上述情况，本文提出“考虑碳规制及交易的供应链企业生产及减排决策机制研究”这一主题。主要对以下几方面进行研究：(1)当考虑碳减排及交易成本时，给出了下游零售商以零售价格以及上游制造商以批发价格为决策变量的利润函

4、数。通过对集中和分散决策的分析得出：减排成本过高意味着制造商将会付出巨大的代价去减排，在与零售商合作时失去合作的空间；过低意味着产品不具有市场竞争力，减排投资的收益率小的结论。(2)通过对处于供应链上下游制造型企业的合作减排问题进行研究，得到两主体在三种不同合作情况下的利润值和减排效果。分析表明：在减排和定价均合作情况下，各主体的利润和减排效果是最好的；政府应首先瞄准排放量大的企业并从所处供应链的上游抓起；企业若要减少碳排放总量，必须放弃最优产量等重要结论。(3)讨论由能源管理公司(EMC)和下游制造商所组成的供应链系统的减排与定价问题。通过设计碳配额分享和

5、利润分享两种契约得出：最优定价与减排决策主要依赖于主体的边际减排成本及碳交易成本；不同分享契约条件下所产生的制造商利润差值存在临界点，而对于EMC来说，利润分享能给其带来更多的利润等结论。(4)考虑碳减排供应商和下游零售商的减排决策问题。在收益共享寄售契约下，通过对集中和分散决策的比较，得到分散决策下制造商的最优变量值与分享比例的关系；供应商减排驱动及零售商取得最优利润的分享比例范围；零售商需调整分享比例与成本占有率间的关系以使供应链达到集中决策下最优值等结论。(5)产品制造商不但受政府碳排放的规制，还受碳配额供应商碳交易价格影响。通过建立零供两主体Stac

6、kelberg博弈模型得到：单位产品碳排放量和政府碳排放限额对两主体利润的影响是呈反向关系的；政府应合理制定碳排放上限值、制造商也该有效治理产品碳排放量，以使零供两主体的效用增量和达到最优。关键词：供应链管理；碳排放权；碳减排及交易；减排水平；碳交易价格ABSTRACTFromtheperspectiveofcapandtrade,carbonemissionpermithasbecomeanewtypeofenterprise’sresourcewhichcanbetradedinthemarket.Emissionreductionhasthevalue

7、attributesofproductsandservices.Takingcarbonemissionpermitcoexistinginthesupplychainasakindofspecialresourcesandintegratedintotheenterpriseoperationoptimizationwillchangetherelationshipbetweenenterprisesfromthetraditionalpatternof"two-dimensionaltrade"tothenewpatternof"three-dimens

8、ionaltransaction".Moreover