离岸金融监管法趋势论

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1、硕士学位论文离岸金融监管法趋势论TENDENCYOFREGULATIONLAWOFOFFSHOREFINANCE王春栋哈尔滨工业大学2013年6月中图分类号：DF962学校代码：10213UDC：341密级：公开法学硕士学位论文离岸金融监管法趋势论硕士研究生：王春栋导师：孙珺教授申请学位：法学硕士学科：国际法学所在单位：法学院答辩日期：2013年6月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex:DF991U.D.C.:341DissertationforMasterDegreeinLawTENDENCYOFREGULATIONL

2、AWOFOFFSHOREFINANCECandidate:WangChundongSupervisor:Prof.SunJunAcademicDegreeappliedfor:MasterofLawSpeciality:InternationalLawAffiliation:SchoolofLawDateofDefence:June,2013Degree-Conferring-Institution:HarbinInstituteofTechnology哈尔滨工业大学法学硕士学位论文摘要在金融创新的推动下，在岸金融不再是金融的全部，离岸金融的

3、发展引人关注。实际上，离岸金融的出现已逾半个世纪，在国内的历史也有近二十年，然而相对于在岸金融来讲依然是新生事物。在法治社会，金融的发展显然不能离开法律的规范与引导。今时今日研究离岸金融相关的法律问题，不仅有益于反思中国在离岸金融领域曾经遭遇的挫折，也是对眼下令人关注的人民币离岸业务的一种法学回应。对离岸金融的学术研究，尤其是金融学的研究已有不少，但从国际经济法的视角以趋势分析为路径去思考相关问题目前仍不失为一个较新的思路。诸多研究趋势问题的学术成果早已给我们启示：欲窥未来之趋势，必先察其现状，这是由事物的客观发展规律所决定的。就离岸金融监管

4、法而言，就是要考察其现在的发展状况以及存在的问题，现状的改善、问题的解决往往就指示了未来的发展方向。从离岸金融监管法的现状来看，在形式上存在大量的效力不确定的软法，在监管标准和措施上各国各自为政，在参与因素上民间力量未能得到充分的利用。这三个问题都制约着监管法发挥本应有的作用，以至于最终的监管效果不甚理想。在金融危机的大背景下，加强金融监管已经成为各国共识，这意味着国际社会将努力推动金融监管法律的改革，其中自然包括离岸金融监管法。据此，笔者在尊重法律基本的发展规律的基础上，通过比较研究、文义解释等方法对离岸金融监管法的改善进行了探讨，并最终得

5、出这样的结论：离岸金融监管法在形式上会有一个从软法到硬法的转变，在监管标准和措施上将出现逐步统一的趋势，在参与因素上民间监管力量大有可为。此时对于离岸金融监管法发展趋势的探讨尽管可能不成熟，但将有益于引发理论界对相关问题的进一步思考，并与中国今后离岸金融的发展相互印证，以期完善理论、指导实践。关键词：离岸金融；金融软法；法律趋同；行业自律-I-哈尔滨工业大学法学硕士学位论文AbstractWiththefinanceinnovationdeveloping,offshorefinancebeginstodrawpeople’sattentio

6、ninadditiontotraditionalonshorefinance.AlthoughoffshorefinancehasexistedforoverhalfacenturyandhasbeendevelopinginChinaforabout20years,itisstillanewtypeoffinancecomparedtoonshorefinance.Inasocietygovernedbytheruleoflaw,financecannotgoforwardwithouttheregulationandguideoflaw.

7、SothestudyIamdoingcanberegardedasnotonlyareflectionontheobstaclesthatChina’soffshorefinancehasbeenthroughbutaresponsefromtheviewofscienceoflawtothecurrentdevelopmentofoffshoreRenminbi.Academicstudyonoffshorefinance,especiallyfinancialstudyhasbeenconductedbymanyresearchers,b

8、utfewresearchersstudyrelatedproblemoftendencyfromtheviewofinternationaleconomiclaw