碳排放约束的中国工业生产率增长及其影响因素

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1、分类号学号D200977785学校代码10487密级博士学位论文碳排放约束的中国工业生产率增长及其影响因素学位申请人：周五七学科专业：工商管理指导教师：聂鸣教授答辩日期：2013年4月27日AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDoctor’sDegreeofManagementChina'sIndustrialProductivityGrowthandItsInfluencingFactorsundertheConstraintofCarbonEmission

2、sCandidate:ZhouWuqiMajor:BusinessAdministrationSupervisor:Prof.NieMingHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan430074,P.R.Chinath27April,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到

3、，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在_____年解密后适用本授权书。不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要工业在中国经济增长、能源消耗

4、与碳排放中占据着重要的地位，在应对全球气候变化和经济发展方式转变的背景下，中国工业增长必须由要素驱动的投入导向型转向创新驱动的效率导向型，提高绿色TFP对工业增长的贡献，使技术进步与技术效率在工业低碳转型中发挥核心作用。本文基于非参数前沿分析方法，在考虑能源与碳排放的全要素分析框架下，测算1998-2010年省际工业及工业细分行业绿色TFP增长及其来源，并对省际工业及工业细分行业绿色TFP增长的影响因素进行了实证分析，最后就工业绿色全要素生产率对工业碳生产率的影响效应及其路径进行检验，主要结论与创新如下：（1）运用Metafrontier-

5、Malmquist-Luenberger指数，测度了能源与碳排放约束下省际工业绿色TFP指数及其分解成份，东部工业绿色TFP增长明显快于中部与西部，并表现出了俱乐部收敛性特征，中国省际工业产出增长主要来自要素投入，绿色TFP尚未成为工业增长的主要源泉，省际工业绿色TFP增长主要来自技术进步，技术效率改进将是推动中国省际工业绿色TFP增长的有效途径。（2）运用Malmquist-Luenberger指数及全局DEA方法，测算了中国工业行业绿色TFP指数及其分解成份，工业行业绿色TFP整体上呈现不断增长的趋势，轻工业行业TFP增长快于重工业行业

6、，绿色TFP的行业差距不断拉大，行业绿色TFP增长主要来自技术进步，技术效率整体上拖累了工业行业绿色TFP增长，轻工业行业的技术效率拖累效应更为明显。（3）运用面板双向固定效应模型，对省际工业绿色TFP增长的影响因素及其影响路径进行了实证分析，结果发现：经济发展水平通过效率改进与技术进步共同促进工业绿色TFP增长；资本深化促进了技术进步，但阻碍技术效率改进；地方分权对效率改进有负面影响，对绿色TFP增长有显著负作用；国有工业比重显著抑制了技术进步，对绿色TFP增长有显著负作用；FDI对省际工业绿色TFP增长的促进作用不显著；能源价格变动有利

7、于技术进步而不利于效率改进；地方政府干预不利于I华中科技大学博士学位论文技术进步和绿色TFP增长；大中型工业企业显著促进了技术进步和绿色TFP增长。（4）运用分位数回归模型和静态面板模型，对工业行业绿色TFP的影响因素进行了计量检验，结果显示：行业平均企业规模对技术进步和绿色TFP增长有正面促进作用，但对技术效率的促进作用不显著；行业集中度同技术进步及绿色TFP显著正相关，与技术效率负相关；行业资本深化对效率改进有负面影响但不显著，对绿色技术进步有显著负面影响，从而抑制了行业绿色TFP增长；FDI对技术效率影响不显著，对技术进步的负面影响较

8、为显著，对绿色TFP增长有显著的负面影响；煤炭消费比重与行业技术效率及绿色TFP显著负相关，对技术进步的影响并不显著。（5）测算了工业细分行业碳生产率及不同省区的工业碳生产率，并