中国区域碳排放效率及其影响因素的空间计量研究

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1、中国区域碳排放效率及其影响因素的空间计量研究重庆大学博士学位论文学生姓名：马大来指导教师：陈仲常教授专业：应用经济学学科门类：经济学重庆大学经济与工商管理学院二O一五年三月ThespatialeconometricstudyonChina'sregionalcarbonemissionefficiencyanditsinfluencingfactorsAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDocto

2、r’sDegreeofEconomicsByMaDalaiSupervisedbyProf.ChenZhongchangSpecialty:AppliedEconomicsCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,China.March,2015中文摘要摘要改革开放以来，伴随着我国经济高速增长的同时，能源枯竭和环境污染等问题日益严重，特别二氧化碳排放所带来温室效应问题愈发明显，已经对我国经济发展和居民日常生活带

3、来了严重的负面影响，因而关于区域排放效率问题以及相关影响因素的研究已经成为学术界关注的重要热点问题，特别是近年来在国家大力倡导节能减排的背景下，这些问题的关注度日益上升。对此，不少学者从不同的视角进行了相关性的研究，但是尚未完全形成统一的结论。与已有研究不同的是，在借鉴相关理论基础上，本文分别在单要素和全要素框架下采用比较前沿的效率测度方法对我国区域碳排放效率进行了测度，并将其与传统的测度方法进行了比较分析，在此基础上将空间计量经济学的方法引用到区域碳排放效率收敛性和影响因素的实证研究之中。同时，基于中国区域差别对碳

4、排放效率的影响因素进行分类考察，并结合国家区域发展战略，探寻提升我国区域碳排放效率的主要政策启示，这对于政府制定相关环境政策，加快开展节能减排工作，促进发展低碳经济具有非常重要的意义。本文主要研究工作如下：首先，在已有碳排放效率定义的基础上，分别从单要素视角和全要素视角定义了碳排放效率。其中，单要素碳排放效率的定义为两个变量的比值，而全要素碳排放效率的概念是在资本、劳动和能源投入不增加的前提下，所能得到的最大的经济产出和最少的CO2排放。同时，在系统回顾碳排放效率理论的基础上，分析了研究碳排放效率的经济意义。提升区域

5、碳排放效率不仅是中国提倡可持续发展的客观要求，也是实现经济发展低碳转型所要关注的重要问题。此外，本研究还对空间计量经济学的相关理论进行了简单阐述，从而为本文的实证分析提供方法的支撑。其次，分别对区域碳排放效率的测度、空间分布格局与空间相关性、收敛性和相关影响因素等方面进行实证考察。其中，区域全要素碳排放效率的测度采用非参数方法（DEA），并与单要素碳排放效率进行对比分析；区域碳排放效率的空间分布格局与空间相关性的研究采用描述统计分析法和空间计量经济学分析法；区域碳排放效率收敛性研究采用空间计量经济学分析法；而区域碳排

6、放效率相关影响因素的研究则采用空间计量模型和面板门槛模型分析法。实证研究结论如下：①根据碳排放估算公式测算的区域碳排放量可知，碳排放量较高的省份主要分布在经济发达的东部沿海地区，而中西部内陆地区则是碳排放量较低省份的主要分布地区；分三大地区看，我国碳排放量最多的为东部地区，中部次之，西部最少，这表明我国碳排放量的区域差异性特征表现明显。基于碳生产率表征的单I重庆大学博士学位论文要素碳排放效率的测算结果表明，上海、北京、福建、广东和海南是我国碳生产率排名前五位的省份，而内蒙古、新疆、宁夏、贵州和山西则是排名后五位的省份

7、；基于DEA方法测算的区域全要碳排放效率的结果表明，辽宁、上海、云南三个省份的效率值为1，达到了最优的生产前沿面，而宁夏、内蒙古、新疆、山西和贵州则是碳排放效率最低的五个省份，距离前沿面较远。分地区看，单要素碳排放效率（碳生产率）和全要碳排放效率的测算结果的排序一致，均是东部最高，中部次之，西部最低。两类指标对于区域碳排放效率的测算结果既有显著的差异性，又有排序的一致性，但就优劣而言，全要素指标明显要优于单要素指标。②区域碳排放效率的聚类结果表明，碳排放“高效区”的省份主要分布在东部沿海地区，而位于中西部欠发达省份则

8、是碳排放“中效区”和“低效区”的主要来源，并且碳排放效率分布地区和碳排放量分布地区在空间上呈现出一定的非对应关系。空间四分图则直观地反映出，碳排放效率较高水平的东部沿海省份主要分布在高层次的三、四级上，而较低水平的中西部内陆省份则位于低层次的一、二级上。同时空间自相关指标则表明了区域碳排放效率在空间上表现出显著的空间自相关性，具有明显空间集聚的