知识型企业合作创新的组织及创新网络的演化研究

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1、隶劫大·嘤博士学位论文知识型企业合作创新的组织及创新网络的演化研究专业名称：管理科学与工程研究生姓名：来向红导师姓名：王文平本论文获国家社科基金重大招标项目(12&ZD207)；国家自然科学基金(70973017，71172044，71273047)；高等学校博士点基金(20120092110039)i江苏高校哲学社会科学研究重大招标项目(2011ZDAXM009)：江苏省哲学社会科学研究基地项目(09JD018)资助STUDYONCOLLABORATIVEINNO、厂ATION’SORGANIZATIONAND删O、俏TIONNETWORKS’EVOLUTIONOFKNOWLEDGE．B

2、ASEDENTERPRISEADissertationSubmittedtoSoutheastUniversityFortheAcademicDegreeofDoctorofManagementScienceBYLAIXiang—hongSupervisedbyProf．WANGWen—pingSchoolofEconomics&ManagementSoutheastUniversityApril2013东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究

3、成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究qi签名东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位沦文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电了文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外．允许论文被套阅和借阅，可以公布(包括以电子信息形式刊琶)论文的全部内容或叫]，、英更摘要等部分内容．论义的公布(包括以电子信息形式刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：骞爱乏妞导师签名期汐l；，V岁摘

4、要在技术复杂性不断提高、研发专业化分工日益深化的背景下，单个知识型企业要想独立完成一项完整的创新将面临越来越严峻的挑战，所以很多企业除了不断提高内部研发绩效之外，还将目光投向外部，寻求通过合作方式获得创新。合作创新已经成为知识型企业获取新知识的一个重要途径。因此，研究如何提高合作创新的组织效率具有重要的理论意义和应用价值。本文分别从微观(企业)和宏观(产业或网络)两个视角分析了合作创新的组织问题(也就是“怎样合作”)。从微观视角探讨了合作创新的组织模式选择、激励契约设计以及最优组织规模，从宏观视角研究了多个合作创新的整体(即创新网络)的发展变化规律及影响因素。具体地：在微观(企业)层面，首

5、先探讨了边际收益率和创新产出弹性对于合作创新组织效率的影响。建立了一个统一的分析框架，比较了交叉许可与合资研发两种合作创新组织模式下，知识型企业的创新水平以及获得的收益，进而给出了当合作企业具有不同边际收益率和创新产出弹性时，两种合作创新组织模式的相对优劣。结果表明：当创新被用于开发同质产品时，合资方式效率更高；当创新被用于开发非竞争性产品时，应该选择交叉许可模式；而当创新被用于开发差异化产品时，合作创新的组织模式选择还与创新的产出弹性有关。其次，研究了合作企业之间研发努力表现为互补关系时的激励契约设计。建立了供应链上下游之间研发外包中的激励契约设计框架，分析了双方协同决策时的均衡努力水平

6、及收益，以及双边道德风险下的收益共享契约、努力水平及收益。研究发现：收益共享契约对于合作双方的努力水平具有调节作用，并且收益共享率并不直接取决于双方的研发成本、产品市场风险等因素，而是决定于双方的研发投入弹性。再次，讨论了问题复杂性对于创新竞赛中最优解决者数量的影响。在同时考虑了增加参赛者人数对于创新绩效产生的正负两个方面影响的基础上，建立了创新竞赛模型，分析了解决者努力的激励因素，固定进入成本和非奖金收益对于解决者投入努力水平的影响，并着重讨论了问题复杂性对于创新竞赛中最优解决者数量的影响。研究表明：当问题的复杂程度较低时，应该限制解决者的数量，而当问题的复杂程度较高时，应该鼓励尽可能多

7、的解决者参赛。而在宏观(产业或网络)层面，相关决策者可能更加关注多个合作创新关系的整体伧Ⅱ新网络)的形成、发展和变化过程，即创新网络的演化。现有研究在分析东南大学博士学位论文创新网络演化时，要么未考虑企业的进入退出机制，要么未考虑创新的破坏性。本文在同时考虑两者的基础上，建立了创新网络的演化模型，分析了创新的破坏性对于创新网络演化过程的影响，特别是在不同的创新破坏程度下知识与网络之间的协同演化过程。结果表明：创新的破坏程