基于复杂知识网络的企业技术创新演化研究

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1、谨以此论文献给我的导师、传授我知识的老师们，以及所有帮助我的人——孙士伟基于复杂知识网络的企业技术创新演化研究摘要本文的出发点是企业技术创新演化过程中复杂知识网络的存在，在剖析复杂知识网络下企业技术创新演化机理基础上，探索了企业技术创新演化的规律，重点探讨了企业内部技术创新创新演化的动力以及企业技术创新网络演化路径建模。研究的目的是为企业寻找加快企业技术创新演化的途径提供方法，提升企业技术创新演化的效率和质量，为培植企业核心竞争力提供新的视角，也为从国家层面打造以企业为技术创新主体的体系提供启示。研究过程中通过大量搜集国内外文献，梳理了企业技术创新、复杂网

2、络、知识流动与知识网络、演化理论等方面的研究，归纳分析了国内外在企业技术创新演化领域研究的现状，指出从知识角度出发，借助复杂网络等工具解决技术创新演化问题具有可行性，在已有文献结论基础上抽象出实证的假设，从中国企业的实际数据进行了检验。在借鉴交叉学科的相关背景知识基础上，采用包括复杂网络、演化博弈论、运筹学及结构方程建模方法对要解决的问题进行了创新性解决。通过分析企业技术创新过程中知识流动形成的知识网络的小世界和无标度的特征，表明企业技术创新下的知识网络是一个带有复杂性特征的复杂网络，提出复杂知识网络的存在。在采用自组织理论基础上，反映了企业技术创新演化的

3、机理，自组织环境中需要满足开放性、涨落、远离平衡态三个特征，企业技术创新过程呈现出非线性交互、变异、知识扩散的特点，对自组织环境中企业技术创新演化的过程采用了演化过程动态函数进行了描述。以知识流动和知识网络为基础，通过研究，获得了以下研究成果和研究结论。（1）建立在企业知识流动的知识网络具有复杂性特征。以带有知识的技术创新主体为节点，以知识流动关系为边，建立了网络，通过对该网络分析可以发现，网络具有小世界特征和无标度特征，因而具有复杂性特征。（2）企业应该增加对核心知识传播者的激励措施，以加快知识流动。针对监督激励成本过高的问题，企业可以选择将监督实施的过

4、程外包给第三方，以降低监督激励的成本。（3）企业应该使核心知识传播者获得充分的传播收益。企业各部门需要通I过提供有利于知识传播的通道，营造有利于知识传播的企业文化，以及对积极知识传播的员工的财力物力支持以达到鼓励核心员工积极传播知识的目的。（4）不同的初始状态，如监督成本、激励水平等，将会导致不同的博弈均衡结果。企业或企业部门最终采用什么样的策略将取决于在多大程度上初始策略被选取。（5）在影响企业技术创新演化的因素对企业技术创新绩效的作用看，知识流动的效率和质量对技术创新效益绩效影响最为显著；企业内部资源要素对企业技术效益绩效的提升带来帮助作用，同时对企业

5、技术创新过程的增益绩效带来作用，但可以清晰看到二者的作用还是非常小的；充分的外部资源要素对企业技术创新绩效的短期影响是十分显著的；企业技术创新技术绩效以及创新过程增益绩效都会带来企业技术创新经济效益的提高，在作用方面创新过程增益绩效带来的作用要大于企业技术效益绩效的作用。统观全文，本文的主要创新点主要集中于：首先，大量参考文献表明知识在企业技术创新中居于核心地位，在此基础上形成知识网络、创新网络的概念，但本文对复杂知识网络这一概念的提出与运用具有开创意义，这为研究企业技术创新演化提供新的角度和方法。其次，与其它相关采用演化博弈论研究的不同，在查阅相关文献基

6、础上，发现企业内部知识流动存在着演化动力不足的问题，本文大胆提出以市场化的角度分析企业部门与核心知识员工的复制动态路径及博弈策略，从而得到了企业技术创新演化的动力，这在研究角度上有巨大突破。第三，从企业复杂的知识网络出发，借鉴了物理学、生物学中的相关原理，在波尔兹曼—达尔文演化准则的基础上，创新性建立了评价函数，本文提出的评价函数背后的思想对企业技术创新演化路径的寻找具有极大现实意义。第四，在实证中否定了传统上的一些结论，提出之前研究是建立在短期利益分析基础之上，而实际上影响企业技术创新演化的因素对企业技术创新的绩效长远利益是较难衡量的出来。关键词：企业技

7、术创新；复杂知识网络；演化机理；演化博弈；结构方程建模IIResearchonEvolutionofEnterprisesTechnologicalInnovationbasedonComplexKnowledgeNetworksAbstractFromthepointofcomplexknowledgenetworkintheprocessofenterprisetechnologyinnovation,thedissertationanalysesevolutionmechanismofenterprisetechnologyinnovationund

8、ercomplexknowledgenetwork,andexpl