投资人风险承受能力调查问.doc

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1、投资人风险承受能力调查问卷（机构版）机构名称：__________________________________________　　填写日期：_____________一、风险承受能力调查：1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A.300万元以内B.

2、300万元-1000万元C.1000万元-3000万元D.超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款B.公司债券或企业债券C.通过担保公司等中介机构募集的借款D.民间借贷E.没有数额较大的债务66、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融

3、产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。因为要保证操作的灵活性B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资

4、经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：A.太高了B.偏高C.正常D.偏低611、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以

5、下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：（存在多个选项时，请贵单位选择风险程度更高的产品选项）：A.银行存款B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.期货、融资融券E.复杂金融产品或其他产品13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A.100万元以内B.100万元-300万元C.300万元-1000万元D.1000万元以上E.从未投资过金融产品14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．

6、短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险616、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D.复杂金融产品E.其他产品17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？A.10%以内B.10%

7、-30%C.30%-50%D.超过50%18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：A.闲置资金保值增值B.获取主营业务以外的投资收益C.现货套期保值、对冲主营业务风险D.减持已持有的股票6二、分值设置及风险承受能力等级标准说明：本问卷旨在评估机构投资者的风险承受能力，问卷共由19道

8、选择题组成，满分为100分。请您根据您的实际情况，如实填写。将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择基金/资产管理计划前，充分了解基金/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择