投资人风险承受能力调查问卷（机构版）

《投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、投资人风险承受能力调查问卷（机构版）一、基本情况调查：基本情况调查企业性质□国企□民营□合资□其他行业类型□政府部门□金融□商贸□房地产□其他注册地________________经营范围________________注册资本________________万元控股股东或实际控制人____________________________法人姓名________________证件类型______________________________证件有效期至________年________月___

2、_____日二、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估贵公司的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请根据贵公司的实际情况，如实填写。将根据贵公司的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出贵公司的风险偏好类型。并提醒贵公司在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与贵公司的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。风险偏好类型与基

3、金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：得分情况20≤得分≤4040﹤得分≤7070﹤得分≤100风险偏好类型保守型稳健型积极型匹配的产品低风险等级产品中/低风险等级产品高/中/低风险等级产品1．贵公司基金投资的目的主要是：________A.避免甚至弥补主营业务的亏损B.增加公司的收益来源C.多元化投资战略的需要D.提高暂时闲置资金的使用效率E.保证公司长期资金的保值增值2．贵公司偏向于以下哪种基金投资的预期收益情况：________A.获得相当于同期银行定期存款利率的收益率B.收益必

4、须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受C.基金行业的平均收益水平4D.和大盘的收益水平表现相当E.远远超过大盘的收益水平3．贵公司基金投资的期限是：________A.不固定，可能是短期行为B.1至3年C.3至5年D.5至10年E.10年以上4.贵公司的资产负债率是：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．贵公司净资产规模是：________A.5000万元以下B.5000万元至1亿元C.1亿元至2亿元D.2亿元至5亿元E.5亿元以上

5、6．贵公司的现金流量状况为：________A.现金流严重不足，短期内存在较大压力B.短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内C.短期内尚可，但长期可能有一定压力D.长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决E.现金流较为充裕，不存在任何压力47．在3至5年内，贵公司的主营业务收入增长速度如何：________A.不会增长，甚至可能有较为明显的下降B.可能会有小幅下降C.维持稳定，基本不变D.可能会有小幅增长E.可能会有较为明显的增长8．贵公司的证券投资经验为：________A.1年以下B.

6、1至5年C.5至10年D.10至15年E.15年以上9．如果贵公司的投资在6个月内出现了不超过20%的损失，贵公司会如何选择：________A.预设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会10．如果贵公司一笔期限为5年的投资，其收益情况如下所示，贵公司最倾向于哪种情况：________第一年第二年第三年第四年第五年A．3%2.5%3%3.5%3%B．5%0%6%2%7%C．8%2%-3%3%10%D

7、．-5%15%5%-7%16%E．18%-7%14%-10%15%4投资人风险承受能力评估确认书根据“投资人风险承受能力调查问卷（机构版）”评估的结果，本公司的风险偏好类型是　　　　　　型，适合投资　　风险等级的基金产品/资产管理计划。机构名称：　　　　机构客户加盖预留印鉴：_________________________________经办人签字：　　日期：　　年　　月　　日如贵公司放弃接受风险承受能力调查，请确认：本公司自愿放弃接受风险承受能力调查，由此产生的后果由本公司承担。机构名称：　　

8、　　（此处加盖预留印签）机构客户加盖预留印鉴：_________________________________经办人签字：　　日期：　　年　　月　　日风险提示：投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金产品/资产管理计划的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。本问卷适用于兴业全球基金管理有限公司及上海兴全睿众资产管理有限公司发行的全部产品，仅用于对投资人的风险承受能力进行调查和评价，