基金投资人风险承受能力调查问卷

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1、基金投资人风险承受能力调查问卷基金投资人风险承受能力调查问卷（机构客户版）客户名称：是否为首次填写本问卷：□是□否，为第___次填写尊敬的客户：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规要求，我公司作为基金销售机构，应当就基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并且定期或不定期地提示基金投资人进行风险承受能力调查的更新。为此，我公司制作《机构投资者风险承受能力调查问卷》对贵方的风险承受能力进行调查，请根据实际情况如实填写。正确地评估贵方的风险承受能力水平是明确贵方的投资目标与适宜投资标的的前提。一、投资目的1.贵方的投资目标为：A.获得激进收益B.获得稳

2、健收益C.避免亏损D.避免通胀贬值E.财务管理2.在现阶段的证券市场条件下，贵方期望得到的收益为：A.可以承受比证券市场波动更大的风险，同时获得超过市场表现的高收益B.可以承受与证券市场相当的风险，同时获得与市场表现相当的收益C.承受银行同期存款风险，取得比存款稍高的收益D.承受风险能力较小，取得适度收益E.厌恶风险，取得较少收益3.下面哪一种情况符合贵方对投资表现的态度：A.不介意亏损B.能容忍较大亏损C.能容忍少量亏损D.难以容忍任何亏损E.期望至少能略有回报二、投资期限4.贵方认为比较理想的投资期限为：A.10年以上B.5至10年C.3至5年D.1至3年E.1年以下

3、三、投资经验5.贵方以往的投资经验为：A．经验丰富，拥有专门的投资部门3基金投资人风险承受能力调查问卷B．经验较多，比较了解投资组合构建、投资风险等专业投资知识C．稍具经验，具有投资基本知识D、经验较少，较无机会接触证券投资信息与投资产品E、从未进行过证券投资1.贵方目前投资规模（人民币）为：A.大于2000万B.1500万到2000万C.1000万到1500万D.500万到1000万E.500万以下一、财务状况2.贵方的主要投资资金来源为：A.其他大型机构投资者B.其他小型机构投资者C.个人投资者D.自有资金E.银行贷款3.未来几年内，贵方预期主营业务收入会有何变化：A

4、.显著增长B.有一定增长C.保持不变D.可能会有所下降E.显著下降二、短期风险承受水平4.如果一笔投资在6个月内亏损了10%，贵方将如何处理这笔投资：A.购买更多的同类资产B.保留现有资产不动C.卖掉少量该资产D.卖掉大部分该类资产E.全部卖掉该类资产三、长期风险承受水平5.如果一笔投资在24个月内或者更长的时间内亏损了20%，贵方将如何处理这笔投资：A.购买更多的同类资产B.保留现有资产不动C.卖掉少量该资产D.卖掉大部分该类资产E.全部卖掉该类资产注：本问卷由10道选择题组成，其中每题共有五个选项，从第一个选项到第五个选项，依次得分是5分、4分、3分、2分、1分。得分

5、越高代表风险承受能力越高。得分区间及对应的风险承受能力等级：得分10-2021-4041-50类型保守型稳健型积极型重要声明：3基金投资人风险承受能力调查问卷1、请贵方在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况；2、如贵方所选择的基金产品风险等级超过贵方的风险承受能力等级时，贵方确认此投资行为为贵方自主独立的意愿及行为，并承诺自行承担投资风险；3、贵方已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及本公司旗下基金的风险等级；4、本问卷内容及其结果不构成本公司与贵方进行交易之要约及要约之引诱，亦非投资买卖建议；5、贵方承诺已根据自身情况如实填写。本公司不对本问

6、卷结论之准确性及获得的贵方信息是否完整负责。贵方在本问卷中所填的信息本公司将予以保密。6、本问卷一式两份，贵方与本公司各留存一份。调查结论：得分：_______________类型：_______________一经盖章，表明贵方接受问卷调查的结论及以上重要声明条款名称：__________________________（盖章）：3