江西证券业经营现状及发展对策研究

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1、学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南昌大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名(手写琴签字嗍切哆年j月步学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许

2、论文被查阅和借阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所和中国学术期刊(光盘版)电子杂志社将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》和《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》中全文发表，并通过网络向社会公众提供信息服务。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)揪姗捌玛艺碡施(一钞铭签字日溯箩j月涉签字啸训年，月纩日摘要当前，我国证券市场的基本特征是“新兴+转轨”的市场，证券业经过草创阶段、清

3、理整顿和综合治理阶段、规范发展阶段，目前正处于全面创新发展的新阶段，面临着新的发展机遇。从宏观经济而言，我国宏观经济可持续的增长为证券市场的繁荣奠定了发展基础；从监管环境看，国家正采取一系列政策措施，加快多层次资本市场体系建设和证券公司对内对外开放进程，不断增强证券公司的资本市场中介功能和服务水平，实现证券行业与经济社会和谐共进及可持续发展。证券市场对国民经济发展将做出更大的贡献。证券公司作为资本市场的中介，也将在中国资本市场的快速成长中获得更大的发展。江西证券市场经过20多年的发展，从无到有，从小到大

4、，取得了巨大的成就。但作为中部经济欠发达省份，证券市场总体呈现出上市公司数量少、质量不高、市场规模较小、中介机构实力不强、服务地方实体经济能力不足等特点。辖区证券业受制于资本实力不足、信息技术投入有限、戗新人才缺乏等诸多因素，加上近年来市场行情较为低迷，交投不活跃，收入结构较为单一，资产质量不高，创新能力不强，整体盈利水平较弱。面对证券业创新发展的大趋势，江西证券行业应准确把握行业发展脉搏，制定符合自身实际情况的发展战略，在做好合规管理及风险防控的前提下，发挥自身优势，积极开展产品及服务创新，加快发展步

5、伐。关键词：证券；经营现状；发展对策；江西ABSTRACTAtpresent，China'ssecuritiesmarketsarestill“emergingmarketsinatransitionaleconomy”，thesecuritiesindustryhavegonethroughtheembryonicstage、thestraightenandcomprehensivemanagementstage、specificationdevelopmentstage，nowisinthenews

6、tageofcomprehensiveandinnovativedevelopment，facingnewopportunitiesfordevelopment．Fromthemacroeconomic，China’Seconomicwillrapidlydevdop,thesecuritiesmarkethaslaidafoundationforthedevelopment；fromtheregulatoryenvironment，thegovernmentistakingaseriesofpolic

7、iesandmeasurestospeedupthemulti-levelcapitalmarketsystemconstructionandsecuritiescompaniesopeningtotheoutsideprocess，andconstantlyenhancethefunctionandservicelevelofcapitalmarketintermediariesofsecuritiescompanies．Securitiesmarketwillmakegreatercontribut

8、iontothedevelopmentofthenationaleconomy．Asintermediariesofthecapitalmarkets,thesecuritiescompanieswillachieveevengreaterdevelopmentintherapidgrowthofChina’Scapitalmarket．JiangxiProvince’Scapitalmarkethavegonethrough20years