加入wto后我国证券业发展对策研究

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1、湖南大学硕士学位论文加入WTO后我国证券业发展对策研究姓名：陈采芹申请学位级别：硕士专业：金融学指导教师：彭建刚20011101内容提要Y7玛盘77

2、_J国证券业在较短的时间内取得了较大的发展，但也存在着种种不足。伴随着中国加入WTO，中国的汪券业也将迎来更大的挑战。本文主要讨论了加入WTO后，我国证券业的发展对策，文章对证券业的研究从征券市场、券商、上市公司三方面入手。首先回顾了我国证券业的发展历程，并对我国证券业的现状进行了深入剖析。其次介绍了WTO对我国证券业的要求以及海外发达证券业的现状。然后，相应地就加入W

3、TO对我国证券业的影响从正反两方面进行了分析。最后，笔者针对性地对当前年

4、I今后一段时期内我国证券业的发展对策提出了建议。关键词：WTO、证券业、现：吠、影响、发展对策AbstractChina’SsecuritiesindustrywillfacemoreandmorechallengesafterentranceofWTO．ThisthesisfocusesonthedevelopingcountermeasuresofChina’Ssecuritiesindustryfromthreeaspects，inclu

5、dingsecuritiesmarket，securitiescompaniesandlistedcompanies．First，itreviewsthehistoryofthedevelopmentofChina’Ssecuritiesindustryandstudiesthecurrentsituation．Then，onthebasisofintroductionoftheWTOregulationsandthecurrentsituationofthedevelopedsecuritiesindustry,i

6、tanalysestheadvantagesandthedisadvantagesofWTOaccession．Intheend，somesuggestionsofdevelopingChina’Ssecuritiesindustryareputforward[Keyword]：WTOsecuritiesindustrycurrentsituationimpactdevelopingcountermeasures2引言WTO是国际贸易自山化与世界经济全球化的客观要求，是国际经济体制变革的产物，大大强化了【垡=界多边贸

7、易体制的职能。中国是世界贸易大国，截止至2000年，出口在全世界排名第七位，进口排名第八位，在国际贸易舞台上扮演着重要的角色。改革丌放的中国需要世界，世界也离不开中国。加入WTO是参与经济全球化的必然选择。对加入WTO，巾国企盼了15年，也努力了15年，但当我们真正将一只脚跨到了WTO的门坎上，我们的内心在兴奋的同时，却不免流露山更多的忐忑不安。尤其对于巾国证券业来说，是机遇?是挑战?从目前形形色色的有关WTO题材的文章中关于对证券业的影响的介绍来行，有着各种各样的说法。80年代以来，随着改革丌放的深入和经济发展，中

8、国证券市场逐步成长起来。从1981年中国恢复国库券发行，到1990年建立两个证券交易所，到现在证券市场的初具规模，中国证券业经历了～个从无到有、从小到大、从分散到集中、从地区性到全国性、从手工操作到采用现代技术、从试点到进入发展的初级阶段的过程。我国证券业伴随着中国市场经济的发展而发展，用十余年的时间走过了西方发达国家百年走过的路，取得了令人瞩目的成就。但相对发达国家，我国的证券业毕竟刚刚起步，在发展巾必定会遇各种矛盾和困难。随着巾lDli入WTO步伐ft',Jili}j近，巾国的证券业迎得更大机遇的同时，也将面临更

9、大的挑战。本文回顾了我国证券业的发展历史，重点从证券市场、券商和J二市公司三个方而对我国’庇券业的现状进行了深入的剖析；介绍了WTO对我国证券业的要求以及海外发达国家证券业的现状；并就加入WTO后证券市场、券商、上市公司受到的影响作出了正反两方面的阐述；最后针对性提H；了当前和今后一段时期内我国证券业的发展对策，以使巾国证券业而刘现实，加快发展，早n走向规范化、集团化、困际化发展之路。第一章我国证券业的发展与现状第一节我国证券业的发展历史回顾一、我国证券业的起步阶段(1081-1001)80年代初期，随着经济体制改革

10、的深入，中国证券市场开始萌动。1981年，为了平衡财政预算和筹集建设资金，中国恢复了国库券发行，这标志着中国证券市场在中断20多年后重新启动。此后不久，股份制也悄然兴起。1984年9月，北京天桥百货股份公司成为新中国第一家由全民所有制企业改造的股份制企业。1984年11月，上海飞乐音响公司在改制后，向社会公众发行了50万胶股票，成为新中鼠第一家