我国证券公司资产管理业务创新模式研究——基于中外投行业务结构的对比

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1、学校代码：10036剧矽}罗蜇f节贸易声学硕士学位论文我国证券公司资产管理业务创新模式研究一基于中外投行业务结构的对比培养单位：金融学院专业名称：金融学研究方向：资本市场作者：李瓒指导教师：宋国良论文日期：二。一三年三月AnAnalysisofInnovationModelofChina’SAssetManagementinSecuritiesCompany-··-basedoncomparisononbusinessstructureofChineseandforeigninvestmentbanking学位论文原创性声明本人郑重声明

2、：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：≥o膨年名月1日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保

3、存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文：学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：才≥诳导师签名：洲孑绰6月／日勘，≥年6月J日摘要2012年对证券公司资产管理业务的创新是里程碑式的一年。随着证券市场创新空间的打开，业务创新已经成为证券行业成长的催化剂。以创新为导向的市场化改革给当前券商同质化竞争格局带来根本性改变。券商将由单一通道服务模式向全方位服务的财富

4、管理方向转型。金融产品的丰富多样、业务种类的多元化将是证券行业未来发展趋势。而随着创新的深入，券商收入结构中来自创新业务的比重将逐步增大，对券商公司业绩和盈利模式形成深刻影响。本文在对中美两国投资银行业务结构对比的基础上，对我国券商资产管理业务的发展现状及创新历程做了研究，结果发现当前我国券商的业务结构存在严重不均衡的现象，这直接影响了资产管理业务在券商业务结构中发挥应有的作用，同时阻碍了券商资产管理业务的创新步伐。借鉴国外美林证券和嘉信资本的资产管理业务创新模式，并通过纵向比较光大证券资产管理业务创新历程以及横向比较三家券商创新产品的

5、异同点，得到我国券商发展资产管理业务的创新思路。最后，结合对比研究和案例分析的结果，对我国券商在资产管理业务创新过程中的风险监管问题给出了建设性意见，探索多个金融行业的监管并轨。关键词：证券公司，资产管理业务，业务结构，盈利模式AbstractFortheinnovationofassetmanagementinSecuritiesCompany,2012isdefmitelyamilestoneyeaLWitllmorespaceonsecuritiesmarketinnovationopen，businessinnovationha

6、sbecomethecatalystforthegrowtllofwholeindustry．Theinnovation-orientedmarketreformsbringaboutfundamentalchangesinthecompetitivelandscapeofthebrokeragehomogenization．Securitiesfirmswill仃ansitionfromsingie-channelpaflerntothefull-servicewealthmanagementmode．Diversefmancialp

7、roductswillbethefuturetrendofthesecuritiesindustry．Withtlledeepeningofinnovation．theinnovativebusinesswillbemoreimportantinitsrevenuestructure，whichbringsaprofoundimpactonthesefirms’performanceandprofitmodel．onthebasisofcomparisononSin舻USinvestmentbankingbusinessstructur

8、e，thisi，aperstudiesthedevelopmentofassetmanagementandinnovationprocessinourcountry,争坛foundthatthereexis