基于能力经理选择和激励的研究

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1、西南交通大学研究生博士学位论文第1页摘要在经理人力资本日益重要的今天，如何将真正具有经营能力的人才选拔到经营者岗位上，并使他们最大限度地发挥自己的经营能力，即经理的选择与激励问题越来越被关注。国内目前的现状是，一方面缺乏有效的经理能力识别与选择机制；另一方面企业还普遍存在着经理激励不足，特别是经理的长期激励问题突出。在已有理论成果的推动和指导下，这两方面的问题都已有所改善，但仍未得到根本性解决。基于此，本文在借鉴前人的研究成果的基础上，以经理能力异质性为切入点和视角对经理选择和经理激励问题展开创新性和探索性研究，通过弥补现有研究的缺失，为经理选择与激励的实践提供新的理

2、论上的支持和解释。主要内容为：(1)在辩析企业人力资源与人力资本的异质性的基础上，引出经理能力的异质性。通过剖析经理人力资本投入的构成及相互关系，明确经理能力异质性的内涵及意义，打开经理“能力”黑箱。在经理人力资本投入的基础上建立产出模型，将经理人力资本投入与企业业绩相联系，揭示经理人力资本投入与产出的本质关系。(2)将能力异质性的视角引入到经理能力的识别与选择中，从理论上更一般性地论证了当外部市场识别经理能力信息失效时，委托人转向通过企业内部激励机制来识别外部市场无法揭示的那部分经理能力信息的可行性，为国内经理能力识别与选择的实践提供了新的理论指导。利用系统管理理论

3、研究经理群体能力信息的识别，揭示经理群体能力与组织决策系统可靠性的内在关系，为经理群体能力的识别提供理论基础和解释，在研究方法上具有一定的创新。将经理能力信息识别的成本与信号传递的有效性相联系，扩展了已有的信号传递模型。(3)将人力资本理论的最新发展和经理激励有机结合，在能力可变和努力多维的基础上展开“基于能力的经理激励研究”。分别研究单一显性激励、组合显性激励、隐性激励机制下的经理行为选择，并对这三种激励模式进行比较分析。以经理能力的变化与发展为目标，将长期显性激励和能力隐性激励引入企业经理的激励，将经理的能力纳入分配体系，即经理不仅可以直接通过付出生产性努力参与收

4、益分配，而且可以通过能力提升参与分配，为经理激励实践提供了新的理论上的支持和解释。提出基于经理能力发展的激励机制，相对于以往基于努力的激励机制，可以更全面地衡量经理对企业价值增值的贡献，有助于完善现有的经理激励与约束机制，降低代理成本，解决经理的长期激励问题，最终真正实现经理与企业所有者的“双赢”。第1l页西南交通大学博士研究生学位论文(4)在三层科层结构中，将博弈方的一维策略扩展为二维策略向量，研究多维博弈特征下的经理激励策略。将科层结构延伸至三层以上，将人力资本的能力和努力置于科层结构中，研究企业内部各层级I'BJ的经理激励博奕及差别定价，提出一个面向企业科层所有

5、人员实施激励的模型化解决方案。从经理处于中间层具有信息优势的角度，比较集权签约与分权签约的优劣和分析分权签约下的信息优势的影响因素，为优化委托人的激励决策提供理论依据。通过构建企业经理与上层领导和下层员工的纵横向激励博奕关系，从理论上解决了经理激励的路径问题，帮助委托人寻找与经理能力特征相匹配的激励措施总的来说，“基于能力的企业经理选择与激励研究”本质上所具有的异质性、动态性、长期性和复杂性既符合人力资本成为核心资源的时代特征，又符合企业持续经营发展的要求，更能揭示企业经理选择与激励机制的本质特征，对处于知识经济和信息经济时代的我国企业当前所面临的经理选择与激励困境具

6、有较强的理论指导意义。关键词：经理；能力；努力；激励；选择西南交通大学研究生博士学位论文第

7、

8、I页ABSTRACTThevalueofmanagerhumancapitalhasbecomemoreandmoreimportantnowadays．Howtoselectmanagerwithcompetencymatchingwiththemanagerialpositionandinducethemtoexertability,thatisproblemsofmanagerselectionandincentiveattractmoreresearchinteres

9、tsandconcerns．InChinaatpresent，thereisalackofeffectivemechanismofmangerabilityidentificationandselection；ontheotherhand，deficiencyofmanagerincentiveisageneralexistence，particularlythelong—termmanagerincentive．Underguidanceoftheexistingresearchresults，althoughproblemsofthetwoasp