中小企业新三板挂牌的难点与对策研究—基于创新科技的案例分析.pdf

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1、学校代码：10036金融硕士专业学位论文中小企业新三板挂牌的难点与对策研究—基于创新科技的案例分析学位类型：专业学位论文作者：方洪旭学号：20141810242培养学院：国际经济贸易学院专业名称：金融硕士指导教师：汪德华教授2016年5月I万方数据DifficultiesAndCountermeasuresOfNEEQBoardListedSMES-CaseAnalysisBasedonTrasenTechnologyII万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用

2、的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日III万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关

3、部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日IV万方数据摘要国务院已于2013年六月下旬决定将中小企业股份转让系统试点由原先的四个扩大到全国，并于当年12月中旬发布了《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（即49号文件），这一文件表明“新三板”正式扩展到全国，对于新三板市场的发展来说，这是至关重要的突破。截止2016年2月29日，累计在新三板市场挂牌的公司数为5867家，市场总股本为3601.05亿

4、股，其中流通股本为1352.18亿股，仅在2月26日当天，成交金额50665.24万元，由此可以看出现在的新三板市场发展之快。本文在撰写过程中，首先明确了目前我国多层次资本市场的基本结构：沪深主板市场、创业板市场、新三板市场以及区域股权交易市场，接着介绍了新三板市场的概况，新三板市场的前世今生，新三板市场的发展现状与发展前景以及中小企业挂牌新三板的好处。希望能使读者对新三板市场有一个充分的认识。之后笔者采用了理论分析与案例分析相结合的方法，结合笔者过去一年在证券公司投行部工作实习的经验与总结，通过第四章和第五章对本文核心案例创新科技新三板挂牌遇到的

5、问题的分析，希望能更加全面的展示出中小企业在新三板挂牌过程中遇到的典型问题以及相应的解决方案，包括企业改制问题、出资瑕疵问题、公司治理不健全问题、同业竞争和关联交易问题等，期望能够为投行从业人员参与企业新三板挂牌提供参考，更好更专业的为中小企业提供挂牌服务，从而为我国新三板市场的发展贡献自己的一点绵薄之力。笔者在文章的最后也对中国新三板市场未来的发展提出了一些意见和构想。关键词：新三板挂牌难点对策建议V万方数据ABSTRACTInlateJune2013,theStateCouncildecidedtopilottheNationalSMEshar

6、etransfersystem,expandedfromfourparkstocountry.December13,2013,theStateCouncilissuedthe"DecisiononNationalSMEsharetransfersystemrelatedissues"(No.49),markingthe"newthree-panel,"theofficialexpansiontothecountry.ThisiscrucialbreakthroughforthedevelopmentofthemarketfornewboardAso

7、fFebruary29,2016,thecumulativenumberofmarketsinthethreenewboardlistedcompaniesin5867,atotalof360.105billionsharesequitymarket,wheretheoutstandingcapitalstockof135.218billionshares,onlyinFebruary26thesameday,turnoverof506,652,400yuanwherebynowthenewthree-panelmarketfast.Basedon

8、thewritingprocess,thefirstchapterdefinedthebasicstructureofth