反垄断执法和解制度研究

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1、AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterTheResearchontheReconciliationSystemincourseoftheImplementationofAnti----monopolyLawBy：TingZhangSupervisor：Prof．MingyuLuEconomicLawSchoolMay，2013㈣学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体

2、已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：日期：年月日学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名

3、单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：日期：年月日摘要随着经济全球化的发展，垄断形式多种多样，加上现代社会公法私法化的理念得到了普及和升华，反垄断执法和解因此发展起来。和解协议是具有行政性、程序性、契约性、互换性和替代性的非正式执法程序，它对于行政契约理论、成本和收益理论以及囚徒困境理论的的依赖性较强。执法和解一直受“和解悖论”的困扰，社会承认其克服了反垄断法的不确定性、提高了执法效率等功能时，又指出其存在执法机构身份定位二重性、双向信息不对等等有限性。执法机构进行反垄断执法和解是为了让有限的资源发挥最大的效益，故一般排除适用社会

4、危害较重、需要耗费大量监督成本的案件，其前提条件包括事实状态不明确等。和解的内容主要是用来规范企业行为，更主要的是保护社会公益和第三人利益。和解协议的效力可以适用民事协议的效力进行分类。现行的和解程序启动方式有依职权和依申请。目前协议履行的标准并不统一，依实践看，各国普遍考虑是否节省资源，停止违法行为，恢复竞争等因素。公开程序是和解制度的必要内容，和解协议的监督根据监督主体的不同有执法机构的监督、专门组织的监督和司法机构的监督。经过比较发现，域外在执法和解上的立法规定及实践经验各不相同。美国与日本的和解协议具有准司法性，可替代法院判决，而欧盟和台湾地区的和

5、解是行政机关依法行使行政权。美国的同意令签署后就可生效，而同意判决还需法院的审查，台湾和解协议生效必须经过利害关系人书面同意，日本的和解协议经公平交易委员会认可后即生效，欧盟承诺决定的生效无需经过法院的批准。我国反垄断执法和解在立法上，除了《反垄断法》45条的规定外，国家工商总局和发改委也出台了关于经营者承诺的程序规定，但是规定的并不全面，需要进～步完善。本文分析了我国和解制度在适用范围、适用条件、监督机制和利害关系人保护四个方面存在的问题，根据这些问题提出了完善建议，比如明确和解的适用条件、确定和解的适用范围、完善监督体制、建立利害关系人保护机制。关键词

6、：反垄断执法和解制度完善AbstractWiththedevelopmentofeconomicglobalization，avarietyofformsofmonopoly,coupledwiththeconceptofmodemsocietyPublicandPrivateLawgainedpopularityandsublimation，theantitrustenforcementreconciliationdeveloped．Thesettlementagreementiswitlladministrative，procedural，contra

7、ctual，interchangeabilityandaltemativeinformalenforcementprocedures，itisbasedontheAdministrativecontracttheory,theoryofcostsandbenefitsandthePrisoner’SDilemmatheory．Lawenforcementreconciliationhasbeenplaguedbythe”reconciliationParadox”，thesocietyacceptitovercometheuncertaintyofthea

8、nti—monopolylaw,improvetheefficie