硕士学位论文-反垄断和解制度研究

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1、河南大学硕士学位论文反垄断和解制度研究姓名：吴艺翀申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：娄丙录2011-05摘要在反垄断执法实践中以和解方式结案已是很多国家和地区的普遍做法，并成为现代反垄断法的重要特征之一。反垄断和解制度建立的基础和前提条件在于对反垄断和解的法经济学价值的深入研究，其核心在于双方当事人之间以解决争执为目的进行协商与谈判。这样以来，反垄断执法和解实现了执法参与，并大大节约了执法资源、提高了执法效率，在一定程度上缓和了传统反垄断执法方式所存在的不足。但其运行也存在着社会公共利益、相对人及第

2、三人权益平衡方面的隐忧。因此，从对适用范围进行限制、构建权利义务体系平衡机制、确立动态与弹性的执法体制、建立执法约束与配套监督机制等方面入手规范反垄断执法和解，是构建完善有效的和解制度的题中应有之义。我国《反垄断法》第45条和其他相关法规虽对反垄断和解制度有所规定，但亦存在不足，仍需完善。本文从以下四个方面对反垄断和解制度进行研究，以期促进对该制度更深入的理解和更恰当的运用。第一部分主要介绍反垄断和解制度的产生背景及其属性。一个制度从初见端倪到被广泛应用，必然面临如理论研究的深入、社会问题解决的需要、以及相

3、关环境的发展完善等问题，反垄断和解制度也遵循了这个规律。垄断是经济发展到一定程度的必然产物，国家反垄断机构以有限的资源对垄断进行彻底的调查往往力不从心，执法效果也大打折扣，和解制度的出现可以使得纠纷在法律层面得到有效的解决，也顺应了现代反垄断法从严厉逐步走向温和的趋势。本部分除对形成背景进行剖析外，也对该制度的属性予以界定，为反垄断和解的价值研究提供理论基础。第二部分主要介绍反垄断和解制度的价值及其现实隐忧。任何一种制度都需要有具有理论和现实价值，反垄断和解制度亦如此，它不仅对弥补反垄断法缺陷，促进法律完善

4、具有不可替代的作用，而且在体现执法民主、实现实质正义、提高效率、节约资源方面也具有推动作用。第二部分分析了反垄断和解制度的法律价值、经济价值、社会价值，对该制度的合理性进行了较为充分的论证，对后文的分析奠定了基础。当然反垄断和解I制度自身也有一定的局限性，第二部分中列举了现实隐忧的具体表现形式，并分析了产生的原因。第三部分对主要国家和地区的反垄断和解制度进行了介绍，并阐述了对我国的相应启示。研究理论是为了更好的指导实践，第二部分的诸多理论在一些国家已经得到了实践，产生的效果也因不同国情而有所不同，若以此为鉴

5、，对国外的反垄断和解制度所积累的经验进行深入分析和总结，会对我国反垄断和解制度的完善具有积极意义。第四部分在前述分析的基础上，通过分析我国反垄断和解制度的不足，并结合国情实际与国外经验，提出完善立法、提高该制度的可行性及有效性的具体方法。通过这些研究，希望能加深对此问题的认识，并对进一步实现我国反垄断和解制度的功效有所裨益。关键词：反垄断和解，制度，执法者，相对人IIABSTRACTInmanycountriesandreligions,reconciliationhasbeenthecommonpract

6、iceintheenforcementofanti-monopolylaw,andithasbecomeoneofimportantcharactersofmodernanti-monopolylaw.Thefoundationofestablishingofsystemofantitrustsettlementistostudyitfromtheperspectiveofitsvalueoflegal-economics,anditspointistoinstructtwopartiestonegotia

7、teforsettlingtheirissues.Soantitrustsettlementallowstheparticipationofenforcement,resourceconservationandimprovingefficiency,andmakeuptheshortfalloftraditionalenforcementofanti-monopolylaw.Butitcouldnotprotectinterestsofpublic,relativeandthethird.Sowemustl

8、imittheextentofitsapplying,constructabalance-mechanismbetweenrightanddutyanddynamicenforcementmechanism,andrelatedsupervisingmechanism.Althoughitisruledabouttheantitrustsettlementinthe45thiteminAnti-trustLaw,