证券执法和解制度研究

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1、法律硕士（JM）学位论文题目：证券执法和解制度研究英文题目：ResearchonSecurityLawEnforc-ementandReconciliationSystem作者：许可年级：2016级专业方向：宪法与行政法指导教师：董世坤副教授时间：二〇一八年五月中文摘要证券执法和解制度起源于境外的证券市场，并在长期的发展中不断成熟，被世界各个国家和地区所认同。近些年，我国证券市场发展迅速，证券市场日趋复杂，监管任务繁重，同时证券违法行为的问题也层出不穷。基于对投资者利益的保护和对保证证券市场良好秩序的运行，和解制度成为证券执法

2、的新型措施。我国证监会在2015年正式出台的《中国证监会行政和解试点实施办法》就是证券执法和解制度在我国实际应用的开始。在制度设立初期，结合我国的现实情况和域外的成熟的经验对证券执法和解制度予以完善，是证券执法和解制度研究的重要课题。本文首先介绍了证券执法和解制度基本理论，为接下来的研究奠定理论基础。从制度的产生背景到历经的发展过程，因其主体的特殊性和适用领域的复杂性，证券执法和解制度既不同于传统的行政执法方式，与其他和解制度也存在区别，具有其自身的性质。证券执法和解是指在监管过程中，因案件事实或法律不清，或者调查费用巨大，监

3、管机关与相对人在自愿的基础上协商沟通，缔结和解协议，使个人利益与公共利益达到平衡的纠纷解决方式。其次是介绍了不同国家和地区证券执法和解制度的立法与实践，着重论证了对我国的借鉴意义，反映出我国目前存在的不足与问题，立法的不完善以及和解制度实践中应用各种困境，如：法律制度不健全、监管机关实践经验少和执法中出现的腐败现象等都是我国证券执法和解制度需要解决的问题。通过对不同法律制度的分析研究，规范我国证券执法和解制度的适用范围与条件、运行方式等，有利于和解制度的良好运行。切实保护好个人利益、公共利益是和解制度追求的目标与价值。最后是探

4、讨了和解协议的效力与救济途径。和解协议的效力问题与救济途径是实施和解制度的最后一步，只有明确了和解协议的效力瑕疵问题，确定协议的有效、无效和和撤销情形，才能保证和解协议得到真正的履行，和解制度才最终实现自身的意义和价值。和解协议不可避免会存在争议和纠纷，协同好与之相关的诉讼，实施司法救济和行政上的救济是构建证券执法和解制度的重要举措。关键词：证券执法和解适用条件和解协议IAbstractThesystemofsecuritylawenforcementreconciliationoriginatesfromthesecurit

5、ymarketabroad,andismatureinthelong-termdevelopment,recognizedbyvariouscountriesandregionsintheworld.Inrecentyears,withtherapiddevelopmentofChina'ssecuritymarket,thesecuritymarketbecomesmoreandmorecomplicated,arduoustaskofsupervision,andsecurityviolationproblemalsoem

6、ergesinanendlessstream.Basedontheprotectionoftheinterestofinvestorsandtheoperationofensuringagoodorderofthesecuritymarket,thesystemofreconciliationalsobecomesanewmeasureforthelawenforcementofsecurity.TheimplementationoftheCSRCadministrativereconciliationpilotplanoff

7、iciallypromulgatedbyChinaSecuritiesRegulatoryCommissionin2015isthebeginningoftheapplicationoftheSecurityEnforcementReconciliationsysteminChina.Intheearlystageoftheestablishmentofthesystem,combiningwiththerealityofourcountryandthematureexperienceoutsidetheregion,whic

8、hisanimportantsubjectintheresearchofsecuritieslawenforcementreconciliationsystem.Thispaperfirstintroducesthebasictheoryofsecuritylawenforc