我国国有地勘单位投融资模式创新研究

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1、论文题目我国国有地勘单位投融资模式创新研究专业学位类别工商管理（MBA）学号201132110225作者姓名王波指导教师李亚静教授万方数据分类号密级注1UDC学位论文我国国有地勘单位投融资模式创新研究（题名和副题名）王波（作者姓名）指导教师李亚静教授电子科技大学成都（姓名、职称、单位名称）申请学位级别硕士专业学位类别工商管理（MBA）提交论文日期2013.10论文答辩日期2013.11.26学位授予单位和日期电子科技大学2013年12月24日答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。万方数据ONINNOVATIONOFINVESTMENTANDFINA

2、NCINGMODELSINTHESATE-OWNEDGEOLOGICALPROSPECTINGUNITSINCHINAAMasterThesisSubmittedtoUniversityofElectronicScienceandTechnologyofChinaMajor:BusinessAdministration(MBA)Author:WangBoAdvisor:Prof.LiYajingSchool:SchoolofManagementandEconomicsofUESTC万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。

3、据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：日期：年月日论文使用授权本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）

4、作者签名：导师签名：日期：年月日万方数据摘要摘要我国国有地勘单位有着不同于一般意义上事业单位的体制机制，也有着不同于一般国有企业的体制机制，“戴事业的帽子，走企业的路子”是对目前我国国有地勘单位体制机制的生动描述。本文主要采用理论与实践相结合的方法、案例研究等方法，从“主体、方向、渠道、方式”四个维度分析我国国有地勘单位投融资模式的演进历程、矿业发达国家商业性地勘投融资模式以及我国“事转企”投融资模式，力图探索在目前条件下我国国有地勘单位投融资模式的创新之道，并提出政策性建议。我国的大多数地勘单位，无论是创办目的，还是经营规模，与国外矿业发达国家“初级矿业（勘探）公司”都

5、极为相似，最大不同在于国外的初级矿业（勘探）公司一般是私营的，而我国的地勘单位一般是国营的事业单位。加拿大、澳大利亚等国家有着发达的矿业资本市场，这决定了这些国家商业性地勘的投融资模式是以资本市场为导向的。国有事业单位转企改制本质上是投融资模式的变革。我国科研事业单位转企改制成功的模式，为我国国有地勘单位改革提供了经验借鉴。国有地勘单位改革，可以在体制不变的前提下，推动投融资模式改革，并以此来倒逼体制的变革。我国国有地勘单位投融资模式创新的指引是：“企业”（主体）+“勘查开发一体化”（方向）+“资本市场”（渠道）+“股票等股权性融资工具”（方式）。目前，我国国有地勘单位可

6、选择的五种模式分别为“境外并购”模式、“境内借壳上市”模式、“多赢合作”模式、“矿产勘查‘信托’+‘期权’”模式、“地勘单位内部‘资金池’”模式。关键词：国有地勘单位，投融资，模式，创新I万方数据ABSTRACTABSTRACTTheSystemandMechanisminourSate-ownedGeologicalProspectingUnitsaredifferentfromgeneralPublicInstitution,andtheyarealsodifferentfromgeneralstate-ownedenterprises.―Havingthenameo

7、fPublicInstitution,butsimulatingthewaysinenterprises.‖——ThisisavividdescriptiontoourSate-ownedGeologicalProspectingUnits.Thispaperutilizesthemethodsoftheoryandpractice,caseresearchtoanalysistheinnovationprocessofinvestmentandfinancingmodelintheSate-ownedGeologicalPr