关于公司治理专项活动的汇报

《关于公司治理专项活动的汇报》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券代码：600206股票简称：有研硅股编号：临2007—020有研半导体材料股份有限公司公司治理专项活动整改报告按照中国证监会、北京证监局有关文件要求，公司从2007年5月开始进行公司治理专项活动。在经过自查、公告、现场审查、整改提高等具体实施阶段后，公司对自身治理情况有了更为客观明晰认识，日常规范运作程度明显提高，规范治理意识显著加强，同时，公司治理状况和水平也获得了广大投资者的普遍认同。现将本次公司治理专项活动总结汇报如下：一、公司在治理专项活动期间完成的主要工作由于此次公司治理活动涉及到上市公司实行股权激励的进程，因而在接到北京证监局相关通

2、知后，公司立即成立了以董事长为为第一负责人的专项工作小组，对该项工作做了认真细致的部署，并在计划进度上安排紧密，以便既能保证专项活动的顺利开展和实施效果，也能配合股权激励计划工作的时间安排，提高工作效率。本次治理专项活动的主要工作总结汇报如下：1、积极部署，严格自查（1）5月7日，公司向证监局上报了《公司治理专项活动实施方案和计划》，并按照计划分工部署公司治理自查工作内容。（2）5月22日公司董事会秘书参加了北京证监局组织的公司治理座谈会，对公司治理的发展和问题与其他上市公司进行了探讨。（3）5月中旬到6月初，按照计划分工自查，随时沟通情况。（4）

3、6月初，形成公司治理专项活动自查报告，并逐步修改完善。在自查过程中，公司治理专项工作小组本着实事求是的原则，按照各自职责分工，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度，并1逐条对照自查事项，从公司基本情况和股东状况、公司规范运作情况、公司独立性情况、公司透明度情况和公司治理创新情况等5方面进行了全面自查，并完成了相关自查报告和整改计划。2、接受评议，配合检查（1）6月14日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了公司《关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并在上海证券交易所网

4、站公布。（2）6月15日－7月中旬，公司通过设立的电话、邮箱、网上评议专栏的方式接受公众评议。在为期15日的公众评议阶段，公司通过电话等沟通方式接受来自公众投资者提出的宝贵意见和建议。（3）7月18日-19日，公司接受北京证监局监管人员治理工作现场检查。（4）2007年7月23日，公司收到北京证监局出具的《对有研半导体材料股份有限公司的〈监管意见书〉》（京证公司发[2007]72号）。针对监管意见，公司及时提交了《关于落实公司治理‘监管意见书’的情况汇报》。二、自查发现问题的整改根据公司治理专项活动自查报告和整改计划内容，公司对自查过程中发现的主要

5、问题整改情况说明如下：（1）关于董事专门委员会的职责问题形成原因：董事会各专门委员会成立时间较短，已发生的职责范围内的事项相对有限；董事会成员对于专业委员会议事规则和作用的学习和理解不够，实践经验不足。整改措施：公司借用召开董事会时机，组织董事会各专门委员会专门学习相关实施细则，讨论职责行使问题。董事们表示将继续学习和探讨，逐步发挥专门会员会的职能作用，并希望有更多的相关培训和交流机会。2整改时间：该项工作需要逐步深入进行，需要更多的政策性指引和实践借鉴。目前全体董事已逐步认识到专门委员会的职能，力求更好的履行职责、发挥作用。责任人：各专门委员会召

6、集人，董事会秘书（2）关于经理议事机制问题形成原因：公司经营业务相对集中，经理层议事事项内容多集中在生产、人力、营销、采购等具体业务，重大事项则由董事会、股东大会审议，且目前议事方式基本能够适应日常工作要求，因而对于进一步规范经理层议事制度没有作更多的考虑。此外，公司在制度创新方面一直比较欠缺，与其他上市公司在管理经验上的学习交流机会较少，因而对于经理层议事机制的认识和学习还很不够。整改措施：2007年8月9日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《总经理工作细则》，对公司经理议事机制进行了规范，详细规定了公司经理人员职责及分工，议事程序等内容

7、。该制度将有助于公司日常规范运作，增强经理人员风险意识，有效提高公司日常管理水平。整改时间：经理议事制度已在2007年8月制定并经董事会通过。公司今后将严格按照议事制度的相关规定，做好该项工作。责任人：总经理，董事会秘书（3）关于内部控制制度和机制的问题形成原因：公司经营为单一的半导体材料领域，因而在投资、关联交易、专项风险等事项的发生上频率较少，尚未充分感觉到其建立的迫切性。整改措施：公司制定了关联交易、投资等方面的内控制度。同时对公司现有内控制度进行整理，促使公司内控制度能更加完善。公司今后将对纳入内控制度体系的相关制度实行专项培训，切实达到规

8、定的权利义务落实到人，加强内控制度执行效果，控制运营风险的作用。3整改时间：2007年11月8日，公司第三届董事会第二十七