外部性、公共品和社会选择

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1、上海社会科学院高级微观经济学外部性、公共产品和社会选择郑育家2005-4一对新古典经济学的扩展不完全竞争的市场：垄断、寡头存在外部性：消费的外部性、生产的外部性产品为公共品：影响消费者的需求规律社会选择信息不对称：逆向选择、道德风险信息不完全合同不完全二外部性及其解决方法1、定义外部性：当一个消费者的福利或一家企业的生产可能性直接受到经济中另一经济单位行动的直接影响时，称经济中存在外部性。注意：1）直接受到，而不是通过价格机制间接地影响2）外部性可能出现在消费领域，也可能出现在生产领域3）外部性可分为正外部性和负外部性，正

2、外部性又称外部经济，负外部性又称外部不经济2、例子：（1）消费的外部性iiiivpwh(,,)max(,)=uxhi假设有两个消费者，消费者i（i=1,2）的间接效用函数为：x≥0，ii..stpx⋅≤w2∂v其中，h为消费者1的某种行动。如果>0，则消费者1对消费者2产生了正的外部性，∂h2∂v如果<0，则消费者1对消费者2产生了负的外部性。∂h1上海社会科学院高级微观经济学（2）假设有两个厂商1和2，厂商1的产品市场是完全竞争的，产品的价格为p。厂商1的产量为x时，不仅自己将承担生产成本c(x)，还会给厂商2导致e(x

3、)的成本，假设这两个函数具有典型的成本函数的性质。3、外部性对均衡的影响考察消费的外部性。为方便起见，假设消费者的直接效用函数为拟线性形式，因此，间iiii接效用函数可以写为：vpwh(,,)=φ(,)phw+，由于商品的价格不受外部性的影响，因iiiii2i此，vpwh(,,)=+φ()hw。假定φ()⋅∈C，且φ′′()0⋅<，即外部性遵循边际效用递减的规律。注：假设U(,,,)xxxxu""=+(,,)xx，将商品x的价格规范化为1，记x=(,,)xx"，01nn0101np=(,,)pp"，则效用最大化问题为：1n

4、maxxux+()0xx0,即maxypxux−⋅+()x..stx+⋅≤pxy0∂ux()一阶条件为：p==in1,"i∂xi一阶条件中不含收入变量，因此，马歇尔需求也不含收入变量。这就是说，无论消费者的收入如何变化，都不会影响他在商品１、商品２、…、商品ｎ的消费量，增加减少的收入全部用于调整商品０的消费。并且，间接效用函数为：vpy(,)=+yuxp[(())−⋅px]φ()py+我们可以形象地把商品0视为奢侈品，而把商品1、商品２、…、商品ｎ视为必需品，因此，对于拟线性效用函数而言，必需品的收入效应为零。如果效用函

5、数为Uxx(,)=+xux()，则收入扩展线为：0101x0x1x()p112上海社会科学院高级微观经济学12基准：帕累托最优的配置满足：max()φφhh+()h≥0内点解的一阶条件为()φφ12′′hh∗∗+=()01次优解：假设处于竞争均衡状态。消费者1的问题是：max()φhh≥011内点解的一阶条件为φ′()0h=。2i1∗当φ′()0⋅<时，消费者1对消费者2产生了负的外部性。由于φ′′()0⋅<，显然有：hh>2−φ′()h1φ′()hh∗1hh存在负外部性时的一阶最优和次优4、外部性的解决方法传统方式：（1

6、）限额（2）税收与补贴（3）一体化现代方式：（4）构造补偿机制（5）产权配置（科斯定理）（6）激励与机制设计（7）构造权力市场税收（庇古税）：1对消费者1每单位的h征税t，则消费者1的问题为：max()φhth−⋅。h≥0内点解的一阶条件为：φ11′()ht=，因此，只需令th=−φ2′()∗即可。补贴：对于消费者1每低于竞争水平一个单位给予补贴s，则消费者1的问题为：max()φ1hshh+−(∗)，内点解的一阶条件为：φ11′()hs=，因此，只需令sh=−φ2′()0∗>h≥03上海社会科学院高级微观经济学即可。评论

7、：税收与补贴在本质上是相同的。庇古税是建立在政府能对产生负外部性的行为直接征税的前提下的，这首先要求政府能够对h进行精确的度量。要求政府对两个消费者关于外部性的边际收益和边际成本拥有充分的信息，然而获得这些信息是十分困难的。一体化一体化后，消费者1的问题等价于社会最优问题，外部性自然消失。构造庇古补偿机制如果双方都了解外部性的大小，而政府不了解两个消费者关于外部性的边际收益和边际成本的信息，可以设计一个税收补贴方案，让消费者自愿地向政府报告信息。考虑这样的二阶段博弈：在第一阶段，让两个消费者自愿报告自己交税的税率水平，分别

8、记为t、t。第二阶段，消费者1选择外部性的水平，并按消费者2所报告的税率交税，12消费者2则获得补贴，另外如果双方所报告的税率不同，则双方都要受到惩罚，惩罚的额度12依赖于他们报告值之间的差额tt−。不妨假定罚金为()tt−。12122求解博弈（逆向归纳法）：在第二阶段：1211消费者1的问题是：max