资源描述：
《神州泰岳：中信证券股份有限公司关于公司2009年度跟踪报告 2010-04-09》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、中信证券股份有限公司关于北京神州泰岳软件股份有限公司2009年度跟踪报告根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“神州泰岳”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，对神州泰岳2009年度规范运作情况进行了跟踪，有关情况如下：一、神州泰岳执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度的情况（一）神州泰岳控股股东、实际控制人及其他关联方1、神州泰岳控股
2、股东及实际控制人神州泰岳的控股股东及实际控制人为自然人王宁、李力。截至2009年12月31日，王宁、李力各持有公司17,609,656股股份，合计35,219,312股股份，占公司总股本的27.86%。为了保证公司控制权的持续、稳定，王宁、李力于2009年6月10日共同签署了关于一致行动的《协议书》。2、神州泰岳的其他关联方除公司控股股东及实际控制人之外，神州泰岳的其他关联方主要包括：（1）关联自然人关联方名称持有公司股份数量（万股）持股比例在公司任职情况齐强9,225,1307.30%董事黄松浪7,744,0926.13%
3、副董事长、董事会秘书王国华7,325,9085.80%董事、常务副总经理万能6,195,2724.90%董事、财务总监徐斯平5,182,0804.10%董事陈冲--独立董事1王克明--独立董事夏冬林--独立董事黄涛--独立董事李广刚--监事会主席丁彦超30,0000.02%监事郝岩--职工监事王志刚1,413,2941.12%副总经理许芃1,413,2941.12%副总经理张振鹏989,3060.78%副总经理高峰960,0000.76%副总经理刘豪60,0000.05%副总经理（2）关联法人关联方名称与公司的关联关系北京神
4、州泰岳计算机技术有限责任公司公司实际控制人直接控制的公司北京互联时代通讯科技有限公司公司实际控制人直接控制的公司北京神州泰岳信息系统技术有限责任公司公司实际控制人间接控制的公司公司主要股东、副董事长、董事会秘书上海联盈数码技术有限公司持有27%股权并担任董事的公司公司主要股东、董事持有5%股权并担任北京思乐信息技术有限公司董事长的公司（二）神州泰岳执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用发行人资源的制度的情况神州泰岳依据《中华人民共和国公司法》等法律法规与相关规定以及《北京神州泰岳软件股份有限公司章程》（以下简
5、称“《公司章程》”），制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》、《内部审计制度》、《对外担保制度》、《融资决策制度》、《非日常经营交易事项决策制度》与《控股子公司管理制度》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司及其控股子公司均能按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用神州泰岳资源。保荐人通过查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关2文件、抽查公司资金往来
6、记录，抽查控股股东、实际控制人及其他关联方的现金报销单等材料，并通过同神州泰岳管理层、财务人员及其他相关人员沟通交流的方式对控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用神州泰岳资源的情况进行了核查。经核查，保荐人认为神州泰岳较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用其资源的制度，2009年度控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用神州泰岳资源。二、神州泰岳执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度的情况神州泰岳制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
7、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《非日常经营交易事项决策制度》、《对外担保制度》和董事会各专业委员会实施细则等规章制度，防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司的利益。《公司章程》第四十一条规定：“公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过最近一期经审
8、计净资产10%的担保；（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3,000万元；（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。”《公司章程》第一百一十条规定：“董事会应当确定对外投资、收购
