基于链与链竞争的纵向研发联盟与收入共享合同研究

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1、电子科技大学UNIVERSITYOFELECTRONICSCIENCEANDTECHNOLOGYOFCHINA博士学位论文DOCTORALDISSERTATION(电子科技大学图标)论文题目基于链与链竞争的纵向研发联盟与收入共享合同研究学科专业管理科学与工程学号200911110109作者姓名马建华指导教师艾兴政教授万方数据分类号密级注1UDC学位论文基于链与链竞争的纵向研发联盟与收入共享合同研究(题名和副题名)马建华(作者姓名)指导教师艾兴政教授电子科技大学成都(姓名、职称、单位名称)申请学位级别博士

2、学科专业管理科学与工程提交论文日期2013.04答辩日期2013.06.05学位授予单位和日期电子科技大学2013年6月日答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。万方数据STUDYONVERTICALR&DALLIANCEANDREVENUESHARINGCONTRACTFORCHAINTOCHAINCOMPETITIONADoctorDissertationSubmittedtoUniversityofElectronicScienceandTechnologyofChinaMa

3、jor:ManagementScienceandEngineeringAuthor:MaJianhuaAdvisor:ProfessorAiXingzhengSchool:SchoolofManagementandEconomicsofUESTC万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工

4、作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：日期：年月日论文使用授权本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）作者签名：导师签名：日期：年月日万方数据摘要摘要随着全球经济的发展，越来越多的企业开始注重于发展他们

5、的核心业务职能，而将非核心职能外包，逐步演变成供应链的格局。供应链节点企业必须积极协调合作以确保他们的供应链能够高效运转，获取整体竞争优势。在链与链竞争环境下，供应链的纵向运作机制会对自身供应链以及竞争对手供应链的系统绩效产生影响，进而影响到各节点企业的盈利状况。因此，研究纵向协调合作的占优性条件以及设计机制可以为竞争供应链各节点企业提供有力的理论支撑和决策依据。应用博弈论的思想和方法构建了链与链竞争模型，基于供应链系统绩效占优和节点企业同时实现Pareto绩效改进的角度，研究竞争供应链的纵向研发联盟与

6、收入共享合同。主要研究内容包含：竞争供应链的成本节约型纵向研发联盟与收入共享/利润分享合同选择策略；有偿延保服务下竞争供应链的纵向渠道结构选择策略与收入共享合同设计机制，不确定环境下竞争供应链的收入共享合同选择策略。首先，研究了竞争供应链基于收入共享/利润分享合同的成本节约型纵向研发联盟结构选择策略，重点揭示了竞争、研发效率和溢出效应对竞争供应链纵向结构选择博弈演化均衡的影响。其研究内容主要分为以下三个部分：第一、针对上游供应商主导型链与链价格竞争模型，识别基于收入共享合同的成本节约型纵向研发联盟的设计

7、和演化机制。研究表明：当产品竞争强度达到最低水平范围，或者产品竞争强度达到次低水平范围且研发效率较高时，纵向研发联盟结构链与链竞争成为占优均衡，实现所有制造商和供应商绩效的Pareto改进。第二、基于下游制造商主导型链与链价格竞争模型，识别基于利润分享合同的成本节约型纵向研发联盟的设计和演化机制。研究表明：当产品竞争强度达到最低水平范围，或者产品竞争强度达到次低水平范围且研发效率较高时，纵向研发联盟结构链与链竞争成为占优均衡，实现所有制造商和供应商绩效的Pareto改进；制造商凭借其领导地位获取了较高的

8、系统利润分享份额。第三、构建下游制造商主导型链与链价格竞争模型，研发具有技术溢出效应，识别基于利润分享合同的成本节约型纵向研发联盟的设计和演化机制。研究表明：当产品竞争强度达到最低水平范围，或者产品竞争强度达到次低水平范围且技术I万方数据摘要溢出水平较高，或者产品竞争强度达到较高水平范围同时技术溢出水平较高但尚未接近完全技术溢出时，纵向研发联盟结构链与链竞争成为占优均衡，实现所有制造商和供应商绩效的Pareto改进。其次，研究了制造商提供有