净资本等指标的计算表及相关说明

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1、净资本等指标的计算表及相关说明申报单位：（公司盖章）填表日期：年月日中国证券业协会制计算表1净资本计算表填报单位：年月日单位：元项目行次月初余额月末余额扣例折扣后金额月初额月末额流动资产现金1100%银行存款2100%结算备付金3100%交易保证金4100%自营证券5其中：国债695%投资基金790%股票（按成本价计）890%可转换债券990%英他上市证券1080%拆出资金11其中：拆出资金（合同期以内）1295%拆出资金（逾期）130%买入返售证券14其中：未逾期15100%逾期一年以内（含一年）

2、1670%逾期一年至二年（含二年）1750%逾期二年以上180%应收款项19其中：一年以内（含一年）2090%一年至二年（含二年）2170%二年至二年（含二年）2250%三年以上230%应收股利24100%应收利息25其屮：一年以内（含一年）2695%一年至二年（含二年）2750%二年以上280%承销证券29100%代兑付债券30100%待转承销费用310%待摊费用320%一年内到期的长期债券投资33其中：国债3495%其他债券3570%其他流动资产3650%长期投资37其中：长期股权投资3870%

3、长期国债投资3990%长期债券投资40其中：中央企业债券4180%地方企业债券4250%其他长期债券4350%固定资产净额4460%在建工程4550%固定资产清理460%无形资产及其他资产47其中：无形资产4840%交易席位费4960%长期待摊费用500%抵债资产5160%其他长期资产5240%折扣后金额合计月初额月末额53减：负债总额54或有负债55净资本金额56附1:股票（按折扣前市价填列）57调整后的净资本金额58附2：准备金提収情况59坏帐准备60自营证券跌价准备61长期投资减值准备62固定

4、资产减值准备63在建工程减值准备64无形资产减值准备65抵债资产准备66一般风险准备67法人代表:制表人：移动电话:部门负责人:办公电话：注：应收款项、自营证券、长期投资、固定资产、在建工程、无形资产、抵债资产各项均按扣除各项准备前金额计算填报计算表2每月净资本计算表月份金额（万元）比上月增减（%）完整会计年度1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月非完整会计年度1月2月3月111填报单位（名称及公章）：时间:计算表3其它规定指标计算表项目期初期末净资产流动资产余额流动负债余额净资本比

5、率流动比率或有负债对外担保或有负债/净资本填报单位（名称及公章）：时间:单位：万元、%