锦标机制下的最优激励契约研究

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1、分类号壁垒竺垒!墨竺密级。单位代码!Q鱼!昼学号l11星!QQ墨墨麽交通戈挚硕士学位论文锦标机制下的最优激励契约研究申请学位类别筻理堂学位授予单位重麽童通太堂一级学科名称王直筐理论文提交日期至Q!垒堡垒旦21旦二级学科名称撞盔经溘壁笸堡论文答辩日期至Q!垒生曼旦至Z旦2014年6月3日lIIIIIIIIIULIIIIILlUlllllllLIIllLlllY2567695StudyontheoptimalincentivecontractintournamentmechanismADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：Z

2、hangxiSupervisor：Prof．WeiGuangxingChongqingJiaotongUniversity，Chongqing，China重庆交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：张苍日期：o口I牛年‘月1日重庆交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的

3、规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本人学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并进行信息服务(包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等)，同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。学位论文作者签名：砖蕃日期：函l十年‘月f日指导教师签名：褫先劣日期：办l中年易月y日本入同意将本学位论文提交至中国学术期刊(光盘版)电子杂志社CNKI系列数据库中全文发布，并按《中国优秀博硕士学

4、位论文全文数据库出版章程》规定享受相关权益。学位论文作者签名：磷甚日期：乃lq年‘月f日指导教师签名：犯先关日期：2,t,tq"年；月3"El摘要锦标竞赛机制根据代理人的相对业绩排名设置激励政策，并实现最优激励效果。由于锦标竞赛机制具有监控成本低等优点，近年来越来越受到企业管理者的青睐。本文采用数学建模与比较研究相结合的方法，在完全竞争条件、非完全竞争条件及不同监督精度条件下对U型锦标赛与J型锦标赛进行深入研究。一、在完全竞争条件下，比较研究代理人风险中性、代理人风险厌恶及代理人领先优势情况下，U型锦标赛与J型锦标赛中代理人努力水平、委托人期望收益、竞赛激励结构的变化趋势。研究表明，

5、在代理人风险中性情况下，委托人组织分离锦标竞赛更具效率，同时，J型锦标赛在代理人风险厌恶及领先优势情况下更具有效率。因此，委托人在设计最优锦标激励机制时，必须考虑代理人风险偏好及领先优势的影响，根据具体情况选择竞赛类型，并设置合理的竞赛结构、工资差距或总奖金水平。二、在非完全竞争条件下，比较研究员工共谋、相对剥夺感、人力资本投入及玎人锦标赛情况下，u型锦标赛与J型锦标赛中代理人努力水平、委托人期望收益、竞赛激励结构的变化趋势。研究表明，若存在员工共谋，委托人组织U型锦标赛更有效率；若代理人付出人力资本投入，委托人组织J型锦标赛更具效率；若代理人具有相对剥夺感，在两种锦标竞赛中，代理人

6、的均衡努力水平更高，委托人的期望收益也更高。因此，委托人在设计最优锦标激励机制时，必须考虑竞赛情况及竞赛规模，根据具体情况选择竞赛类型，并设置合理的竞赛结构、工资差距或总奖金水平。三、在不同监督条件下，比较研究代理人自利偏好及代理人公平偏好情况下，U型锦标赛与J型锦标赛中代理人努力水平、委托入竞赛成本、竞赛激励结构的变化趋势。研究表明，如果代理人具有自利偏好，u型锦标赛的竞赛成本更低；如果代理人具有公平偏好，同时承担有限责任，U型锦标赛的竞赛成本更低。因此，委托人在设计最优锦标激励机制时，必须考虑代理人偏好类型，根据具体情况选择竞赛类型，并设置合理的监督精度、工资差距或总奖金水平。关

7、键词：U型锦标赛；J型锦标赛；完全竞争；非完全竞争；监督精度ABSTRACTlo啪锄entmechanismssetincentivesbasedontherelativeperformancerankingofagentstoachievetheoptimalincentiveeffect．AsthemechaJlismwitha10wmonltonngcost,inrecentyears，moreandmorebusinessmanagersimple