中国建设银行湖南省分行信用证业务风险管理分析

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1、万方数据中国建设银行湖南省分行信用证业务风险管理研究目录学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．I摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯IIAbstract．⋯．．⋯．⋯⋯．．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．．．．．．．⋯．⋯⋯⋯．．．⋯．⋯．．⋯．．⋯⋯．．⋯．⋯⋯．．⋯．．⋯．．⋯．．III插图索引⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一VI附表索引⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．VII第1章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

2、⋯⋯⋯⋯．．11．1研究背景与意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一11．1．1研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯～11．1．2研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一31．2理论基础与文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41．2．1理论基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．41．2．2文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．81．3研究内容与方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．101．3．1研究内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯⋯101．3．2研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯l1第2章中国建设银行湖南省分行信用证业务风险管理现状分析⋯⋯⋯⋯．．122．1中国建设银行湖南省分行发展概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯122．1．1历史沿革⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯122．1．2经营与人力资源状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯122．2建行湖南省分行信用证业务发展的动因和产品构成⋯⋯⋯⋯⋯⋯．142．2．1信用证业务发展的动因⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯142．2．2信用证业务的产品构成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯182．2．3湖南建行信用证业务概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯192．3建行湖南省分行信用证业务风险管理存在的问题及原因分析⋯⋯．202．3．1信用证业务风险管理存在的主要问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．202．3．2信用证业务风险管理存在问题的原因分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24第3章中国建设银行湖南省分行信用证业务风险管理方案设计⋯⋯⋯⋯．．283．1建行湖南省分行信用证业务风险管理方案设计的目标和原则⋯⋯．283．1．1风险管理方案设计的基本目标⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．283．1．2风险管理方案设计的基本原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

5、⋯⋯⋯⋯⋯⋯．293．2建行湖南省分行信用证业务风险的管理框架与经验借鉴⋯⋯⋯⋯．313．2．1信用证业务风险的管理框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31IV万方数据工商管理硕士学位论文3．2．2信用证业务风险管理的经验借鉴⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．323．3建行湖南省分行信用证业务风险管理方案确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯383．3．1风险识别方案设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯383．3．2风险控制方案设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯433．3．3风险评价方案设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯46第4章中国建设银

6、行湖南省分行信用证业务风险管理方案的实施⋯⋯⋯．．494．1建行湖南省分行信用证业务风险管理方案实施的流程⋯⋯⋯⋯⋯．494．2建行湖南省分行信用证业务风险管理方案的实施障碍⋯⋯⋯⋯⋯．504．2．1实施障碍⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯504．2．2应对策略⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯514．3建行湖南省分行信用证业务风险管理方案实施效果预测⋯⋯⋯⋯．50结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯55参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

7、57致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯59V万方数据中国建设银行湖南省分行信用证业务风险管理研究插图索引图1．1COSO—ERM第二维度八个要素关系图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8图1．2研究的技术路线图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11图2．1中国建设银行湖南省分行组织架构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．14图3．1风险管理架构体系图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．33VI万方数据工商管理硕士学位论文附表索引表2．1湖南建行信用证业务产品⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

8、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．19表23湖南省商业银行信用证业务平均风险评估测评表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20表3．2信用证风险评估指标表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．47表3．3信用证风险评价结果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯48Ⅵ