诉讼突袭及其法律规制

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1、诉讼分类号密级突袭UDC及其法律规制博士学位论文论文题目：诉讼突袭及其法律规制作者姓名：杨艺红杨艺指导教师姓名职务职红称、学位及单位地址：常怡教授西南政法大学申请学位级别：博士专业名称：民事诉讼法学论文提交日期：2008年3月日论文答辩日期：年月日学位授予单位：西南政法大学西答辩委员会主席：南政评阅人：法大学2008年3月日西南政法大学博士学位论文诉讼突袭及其法律规制导师：常怡教授作者：杨艺红中国·重庆二○○八年三月内容摘要程序法定主义要求民事诉讼立法对诉讼行为的成立要件与生效要件予以明确、统一的规定，其应严格按照法定的

2、条件、方式、步骤在程序运作中次序展开。显然，这一进路试图以“格式化”的设计将所有诉讼行为纳入预置“轨道”，并提供客观的标准：只要行为在形式上符合法律，就可以视为达到程序法定的要求。但诉讼程序终究是由诉讼行为交织构成的动态过程，鉴于成文法的刚性、抽象性、非完善性，即便是再为缜密的法典也无法就所有诉讼行为及行为本身以明确规定。而这无疑为诉讼行为的实施预留了可以回旋的“空间”。基于权利/力、义务配置的不同、实施行为目的的差异、行为方式的选择性以及利益考量、境遇判断、大众诉讼观等诸多因素影响，诉讼主体某些行为的实施效果并不必然有

3、利于解纷功能的实现，甚至影响程序高效、稳定的运作，这一点已为司法实践所证明，而诉讼突袭就是典型的一种。对民事诉讼行为外在形式的关注并不意味着在其内涵中完全回避实质正义的要求。诉讼行为的实施不但要促进权益维护，还应具备善意、合理之目的；不仅要确保纠纷公正解决，更应实现整个解纷机制的高效运作与秩序稳定。目前，就民事诉讼行为，学界多停留于概念层面的界定与注释，缺乏深入、细化的探究，对诉讼突袭更是局限于单一视角的涉猎和“捎带性”的阐释，少有系统的考察与分析。而面对实践中的问题，诉讼突袭应成为今后诉讼法学有关诉讼行为理论研究的重要

4、课题。本文是一篇系统研究诉讼突袭的博士学位论文。在近年来学者们涉及该问题的零星研究成果基础上，首次对诉讼突袭的内涵、本质、构成要件、特征、类型划分等基本理论展开阐述，就其成因从多角度予以解析，论证应对其进行规制的法理依据，透过两大法系的比较考察，创新性的提出以法律规制为手段，围绕制度完善与规则设置，构建应对诉讼突袭的强制性机制、矫正性机制、制裁性机制、激励性机制，使其在可预期的范围内，低频率和低烈度的发生，保障纠纷在诉讼程序高效、稳定、次序的运作状中得以公正解决。全文由引言和正文六章组成，共计15万余字。在“引言”部分，

5、论文交代了选题背景。之所以选择诉讼突袭作为博士论文选题，是鉴于目前学界对诉讼行为理论有限的研究及司法实践中出现的实际问题。论文提出了选题意义，即对该问题的探讨在民事诉讼法学领域还是一个较新的课题，1有其重要的理论价值与实践意义：该选题有利于深化和拓展我国民事诉讼行为理论的研究；有利于我国民事诉讼立法的完善；有利于在司法实践中对诉讼突袭行为以有效的法律规制。论文从国内外两方面进行了文献综述，展示了文章的研究方法：即实证分析的方法、比较分析的方法、经济分析的方法。第一章为“对诉讼突袭的实证考察”。该章首先从个案观察视角对诉讼

6、突袭的形态以形象化“勾勒”，点出论文的核心议题。其次，就展开实证调研所采用的方法和被调研对象的基本情况予以介绍。第三，根据调研资料归纳出初步的观察结果，即：诉讼突袭在当前民商事案件审理中一定程度的存在；诉讼突袭给程序运作带来了负面和消极影响，有悖于对公正、效率、秩序价值的追求；诉讼突袭恶化了诉讼机制的运作环境，在导致程序不稳定、非均衡的状态中限制了诉讼解纷功能的提高；诉讼突袭扭曲了诉权与审判权的合理行使，造成诉讼迟延、成本高昂、案件审理复杂化及程序进程与结果的不可预期性加大，司法裁判的可信赖度和接受度大为降低；诉讼突袭的

7、存在既源于现有制度设计和规则设置的体制化缺陷，也有经济发展、诉讼观念、诉讼心理等方面的诱因；诉讼突袭的行为主体是当事人与法院。第二章为“诉讼突袭的基本问题”。该部分研究内容有四个方面：第一，诉讼突袭的内涵。文章认为在诉讼这一特定制度运作环境中，诉讼突袭是指诉讼主体积极或消极实施的为取得诉讼上法律效果，并引发本应稳定、次序运作的诉讼程序在程序进程或程序结果上发生不可预期的突发性变更状态的诉讼行为。第二，诉讼突袭的本质。文章通过回顾诉讼行为理论的演变，阐述了诉讼突袭与诉讼行为之间的关系，指出从诉讼主体与民事诉讼法律关系的层面

8、看，诉讼突袭的本质是一种诉讼行为。第三，诉讼突袭的构成要件与特征。文章认为诉讼突袭的主体要件是指诉讼突袭是由何人实施的。鉴于对程序启动、进程和方向的决定性作用及行为引发的诉讼法律效果。诉讼突袭的行为主体应是当事人和法院。诉讼突袭的主观要件是行为人内在心理活动的反应，它说明行为主体是以怎样的心理状态实施突袭行为。其主要