国有股权转让股东优先购买权制度研究

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1、论文编号：国有股权转让股东优先购买权制度研究王楠中国政法大学研究生院二○一三年三月摘要国有股权转让股东优先购买权制度研究摘要我国公司法确立了有限责任公司股东优先购买权制度。该制度作为限制股东对外转让股权的制度设计，对于维护有限责任公司人合性、保障公司内部结构及人员稳定具有重要意义。有限责任公司国有股权作为国有资产，其转让同时受制于国有资产监督管理法律规范的约束。不同于一般股权转让的是法律对其规定了特殊的转让途径及程序，即国有股权的转让应在具有相应资质的产权交易机构中公开挂牌，以拍卖、招标、网络竞价等公开竞价方式进行。由于公司法虽然规定了股东的优先购买权，但对该权利

2、行使的条件、期限、程序及救济机制等均未作出具体规定，而有关国有股权转让优先购买权的规定散见于国有资产管理法律规范中，立法粗糙且不成体系。因此在实践中股东优先购买权行使面临的着在国有股权进场公开交易的情况下其他股东如何行使优先购买权、优先购买权与国有股权公开进场交易规则之间如何衔接以及现有立法下在操作层面产生的法律冲突如何解决等问题。本文拟采用实证分析的方法，梳理我国现行立法下国有股权转让时股东优先购买权的立法规定，针对实践中对国有股权转让股东优先购买权法律制度的不同理解，从优先购买权的法律性质、制度价值以及公开进场交易规则制度意义出发作解读，并就优先购买权制度与国

3、有股权公开交易规则制度冲突的原因及救济机制作出分析，从操作层面上为构建我国国有股权转让时其他股东优先购买权制度提出立法建议。本文共分前言、正文和结论三个部分，正文部分内容如下：第一章，股东优先购买权制度概述。本章对我国股东优先购买权制度概念、特征及性质作介绍，阐述有限责任公司股东优先购买权制度的重要意义和价值，有限责任公司国有股权转让时，其他股东优先购买权的行使也应得到保障。第二章，国有股权转让交易制度。国有资产监督法律规范就国有股权转让交易程序及方式作出了有别于一般股权转让的特殊规定，本章总结归纳国有股权转让的特殊规定，并重点分析公开进场交易程序I中国政法大学硕

4、士学位论文国有股权转让股东优先购买权制度研究及规则，阐述国有股权进场公开交易制度对于防止国有资产流失、实现国有资产优化配置的重要意义，股东优先购买权制度与国有股权公开交易制度基于不同立法目的而设立，两者之间并不排斥，因此有限责任公司国有股权转让应遵循以上两种制度。第三章，国有股权转让股东优先购买权之立法分析。对现行国有股权转让股东优先购买权立法制度作梳理，对比国有股权转让与一般股权转让优先购买权行使的差异，结合实践案例纠纷，就股东行使优先购买权的“意思表示”、优先权股东是否进场交易及参与竞价、优先权股东是否受转让方要求的“资格条件”的限制等理解分歧作出分析，并提出

5、相关立法完善建议。第四章，国有股权转让股东优先购买权行使的制度冲突及救济。国有股权公开竞价交易规则与优先购买权的制度冲突为结构性的立法冲突，本章分析国有股权采公开竞价方式转让时与股东优先购买权制度的冲突及原因，并提出相应救济机制。关键词：国有股权转让股东优先购买权立法解读法律冲突解决机制IIABSTRACTONPRE-EMPTIVERIGHTINSTATE-OWNEDEQUITYTRANSFERINTHELIMITEDLIABILITYCOMPANYABSTRACTShareholdersofalimitedliabilitycompanyareentitledt

6、otherightofpreemptionaccordingtothethirdparagraphofArticle72ofCompanyLawofthePeople’sRepublicofChina:“Underthesameconditions,theothershareholdershaveapreemptiverighttopurchasethesharestobetransferredupontheirconsent”,whichisdesignedtorestricttheexternalequitytransfer,maintainthepeople

7、-unitynatureofthelimitedcompany,andkeeptheoperationstabilityofthecompany.Withregardtothestate-ownedequity,thetransferofwhichdistinguishesfromthatinthenormalsense,namelysharesownedbytheordinaryshareholdersofalimitedliabilitycompany,thespecialtyofwhichisthetransferofstate-ownedequitysha

8、llbeb