16-营销人员合规执业

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1、客户经理岗前培训营销人员合规执业经管市场营销部目录一、营销人员合规执业的必要性二、证券经纪营销法律法规和准则三、公司经纪营销业务管理制度四、营销人员执业行为准则五、营销人员执业禁止行为六、营销人员所在机构的禁止行为七、营销人员合规风险案例八、营销人员合规风险与处置一、营销人员合规执业的必要性•《证券公司合规管理试行规定》——2008年8月1日起施行•合规：是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。——它既是证券监管的

2、要求；——也是证券行业规范发展的要求；——也是证券公司合规管理要求；——更是证券从业人员执业要求。•合规执业：是证券公司及其工作人员在经营管理和执业过程中，其行为必须符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。二、证券经纪营销法律法规和准则•《中华人民共和国证券法》——2005年4月27日发布•《证券公司监管条例》——2008年4月23日发布•《中华人民共和国刑法》——1997年10月1日施行•《中华人民共和国反不正当竞争法》——1993年12月1日施行•《中华

3、人民共和国反洗钱法》——2006年10月31日发布•《证券经纪人管理暂行规定》——2009年3月13日发布•《证券业从业人员资格管理实施细则》——2003年4月29日发布•《证券业从业人员执业行为准则》——2009年1月19日发布•《证券投资基金业从业人员执业守则》——2001年10月10日发布•《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》——2010年1月11日发布•《中华人民共和国证券投资基金法》——2003年10月28日发布•《证券投资基金销售管理办法》——2004年6月25日发布•《证券投资基金销售适用性指导意见》——2007年10

4、月12日发布•《证券公司客户资产管理业务试行办法》——2003年12月18日发布•《证券公司定向资产管理业务实施细则》——2008年5月31日发布•《证券公司集合资产管理业务实施细则》——2008年5月31日发布•《关于加强证券经纪业务管理的规定》——2010年4月1日发布•《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》——2010年9月30日发布三、公司经纪营销业务管理制度•《华西证券经纪业务营销管理办法》•《华西证券经纪营销风险管理办法》•《华西证券营销人员管理实施办法》•《华西证券客户经理招聘管理实施细则》•《华西

5、证券客户经理培训管理实施细则》•《华西证券营销人员工作证管理实施细则》•《华西证券经纪营销服务代码管理实施细则》•《华西证券营业部市场营销人员绩效考核与薪酬管理实施细则》•《华西证券经纪营销客户适当性管理实施细则》•《华西证券代理证券投资基金业务管理暂行办法》•《华西证券开放式基金代销业务决策实施细则》•《华西证券开放式基金销售适用性管理实施细则》•《华西证券开放式基金宣传管理实施细则》•《华西证券经纪营销宣传品管理实施细则》•《华西证券专项服务产品管理实施细则》•《华西证券网上交易演示版管理实施细则》四、营销人员执业行为准则—1基本准

6、则：一、遵守国家法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。二、在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。三、在执业过程中应依照业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。四、为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。五、在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利

7、益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待六、应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。七、对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。四、营销人员执业行为准则—2从业资格：•客户经理（基础＋交易＋基金）申请证券一般执业证书•理财经理（基础＋交易＋基金＋分析）申请证券一般执业证书•投资顾问（基础＋交易＋基金＋分析）申请证券投资咨询执业证书（投顾）•区域经理（基础＋交易＋基金）申请证券一

8、般执业证书五、营销人员执业禁止行为－1营销人员禁止行为“十四条”一、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。二、以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何