国际投资协定外资退出制度研究.pdf

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1、国际投资协定外资退出制度研究论文作者：梁岿然学号：20120591015培养学院：法学院专业名称：国际法学指导教师：沈四宝教授2016年5月万方数据万方数据AStudyonForeignDivestmentSysteminInternationalInvestmentAgreement万方数据万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律

2、责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日万方数据万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据万

3、方数据摘要外资退出是外国投资者主动或被动从东道国撤出投资的行为。《联合国贸易和发展会议》2015年发布的《世界投资报告》指出，由于全球经济自2008年经济危机以来依旧脆弱，2014年全球外国直接投资流入量下降了16%，其中的原因之一即是新增投资被大规模撤资所抵消。同时，因外资退出所引起的投资争议亦有所增加。在争议解决过程中，国际投资协定外资退出制度的相关条款设计过于偏向投资者利益保护而忽视东道国公共利益的问题引起了人们的重视。外资退出制度可能对东道国带来的负面影响不仅令发展中国家担忧，亦引起了发达国家的警惕。这种担忧使得美国、欧盟与东盟在国际投资条约外资退出制度领域出现了新的理论发

4、展与实践，在外资退出制度条款设计上出现了复杂化、平衡化的特点，并体现出相互融合的趋势。这种变化可能影响之前因各国分歧过大而一度停滞的多边投资协定的发展。本文一共分为八章，除第一章引言和第八章结论外共含六章：第二章从国际投资协定角度对外资退出问题进行分析，并完成国际投资协定外资退出制度的构建，指出国际投资协定外资退出制度是为了满足国际投资中外资退出的需要，由国际投资协定相关条款而形成的、投资者和东道国应当遵循的规范体系，其基本内容包括外资的主动退出、外资的被动退出和外国投资者与东道国的争议解决。本章同时指出目前国际投资协定外资退出制度存在的主要问题是投资者财产权与东道国外资管理权存在

5、冲突尚未得到较好的平衡。第三章主要论述国际投资协定对外资主动退出的保护与限制。本章首先对国际投资协定中的外资自由转移条款对外资主动退出的保护与限制方式进行分析。结合发达国家及发展中国家在外资主动退出方面的新实践及国际投资仲裁实践中对外资自由转移条款的解读，指出金融审慎措施条款和收支平衡保障条款在平衡投资者与东道国利益方面能够起到的重要作用，同时分析了收支平衡保障条款与其它例外条款的关系，指出将东道国普遍金融审慎措施例外、收支平衡保障条款例外同国际货币基金组织相关规定相结合的方式能够较好的达到投资者与东道国利益的平衡。第四章主要论述国际投资协定对外资被动退出的认定与赔偿。本章首先对征

6、收的合法性要件进行解读，并指出对于征收补偿标准的争议实质上仍是东道国外资管理权与投资者财产权之间的矛盾。本章接下来对间接征收的认定要素与认定标准的分析指出，在认定间接征收时所采取的效果与目的兼顾标准能够达到投资者与东道国利益的平衡。I万方数据第五章主要论述外资退出争议解决机制所存在的问题及其改革。本章首先指出投资者——东道国投资争端解决机制在外资退出争议方面所存在的问题，指出仲裁庭在处理外资退出争议案件过程中，存在对东道国的管理行为是否构成对外资的征收做出的认定缺乏一致性的问题、在外资退出争议中强调契约利益而忽视东道国公共利益的问题以及对自身管辖权的扩大化倾向。进而分析发达国家与发

7、展中国家为了规避或修正这些问题所采取的不同方式，指出以退出《华盛顿公约》的方式试图限制或拒绝投资仲裁管辖权、增设上诉机制、适用国际投资法庭替代投资仲裁等做法均存在现实的局限或困难，而采用利益平衡理念对国际投资条约实体条款进行设计的方式来修正投资者——东道国投资争端解决机制弊端的做法更为可行。第六章主要对国际投资协定外资退出制度在近年所体现出来的新的发展趋势进行总结，以及对其未来发展方向进行展望。本章首先指出目前国际投资协定外资退出制度存在条款复杂化、利益平衡化的发展趋