我国非上市公司员工持股法律问题研究.pdf

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1、我国非上市公司员工持股法律问题研究学位类型：专业学位论文作者：吕明学号：20141881084培养学院：法学院专业名称：法律硕士（法学）指导教师：赵玲副教授2016年5月万方数据StudyonLegalIssuesofEmployeeStockOwnershipofUnlistedCompanyinChina万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献

2、的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内

3、容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据摘要构建非上市公司员工持股法律体系，引导、规范和鼓励非上市公司开展员工持股，增强中小企业的创新能力、市场竞争力和人才队伍的稳定性，为非上市公司开展员工持股提供一个公平、便利的环境。非上市公司实施员工持股需坚持依法合规、自愿参与、风险自担、长期导向、增量分享、激励相容等原则。政府应当加强对中小企业员工持股的关注，并针对该课题成立专门的机构，分析研究相应政策和法规的制定、跟踪调查实践中的应用发展和存在问题、宣传推广员工持股制度和理念

4、、服务和帮助中小企业开展员工持股。与国有企业员工持股侧重防止国有资产的流失、上市公司员工持股侧重广大中小投资者利益的保护不同，非上市公司员工持股侧重于长期激励效果的实现。将股权激励和员工持股计划合并制定一部规章，为非上市公司开展员工持股提供法律依据。非上市公司应当避免全员持股，并为员工获得购股资金提供帮助，可设立信托基金或多个间接持股平台公司。行权价格的确定可采取第三方评估机构估值，可将员工持股委托给具有资产管理资质的机构管理。非上市公司应当在员工持股计划书中明确绩效考核标准、股份回购和变更机制等，以实现良好的激励作用和约束效果。关

5、键词：员工持股，非上市公司，法律规制I万方数据AbstractBuildingthelegalsystemofEmployeeStockOwnershipofunlistedcompanies,guide,regulateandencourageunlistedcompaniestocarryoutESOP.Thegovernmentshouldpaymoreattentiononthesmallandmedium-sizedenterpriseEmployeeStockOwnership,andsetupspecialagenci

6、estoinvestigateexistingproblemsandhelpsmallandmedium-sizedenterprisestocarryouttheEmployeeStockOwnership.UnlistedcompanyESOPfocusesonthelong-termincentiveeffect.Unlistedcompanyshouldavoidfullownership,andassistemployeestopurchaseofcompanyshares.Thecompanycansetupatrust

7、fundoranumberofplatformcompanies,andtakethirdpartyassessmentagenciesvaluationtofixthestockprice.Unlistedcompanyshouldascertainperformancestandards,sharerepurchasemechanism,etc.intheEmployeeStockOwnershipplan,inordertoachieveagoodincentiveeffectandbindingeffect.Keywords

8、:EmployeeStockOwnership,UnlistedCompany,RulesandRegulationsII万方数据目录引言................................................