专利标准战略法律问题研究

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1、a湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存

2、和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日aa第一章引言2002年，举国上下欢庆加入世界贸易组织的呼声还在耳畔，中国企业家们就亲身体会了一场入世后的DVD专利战。6C联盟向中国发出最后通牒，要求中国企业务必在3月31日之前与之达成专利权许可协议，价格为每台DVD收取20美元。中国企业起初还顽强抵制，但在各种压力之下最终无可奈何地走上了谈判台。在这期间，3C联盟也搅进来向中国企业索要高额专利使用许可费。最终由中国电子音响工业协会出面与6C和3C分别达成了许可协议：中国公司每出口一台DVD播放机，向6C支付4美元的专利使用费，向3C支付5美元的专

3、利使用许可费。交付如此高额的专利使用许可费意味着成本的剧增，竞争力迅速下降。据统计，深圳宝安地区聚集着中国70%以上的DVD企业，自从外国企业开征专利费后，当地DVD企业已从鼎盛时期的140多家锐减到2004年中期的30多家。2003年一月底，正是中国将近农历新年的时刻，美国思科公司向美国德州东区马歇尔辖区法院起诉，指控中国华为技术有限公司侵犯了思科拥有的知识产权，包括5项专利、多项版权及商业秘密、商标权等，光证据就罗列了整整86页。尽管3个月后双后最终达成和解，思科公司向法院撤回了诉讼请求。但华为公司已同意修改其命令行界面用户手册、帮助界面和部分源代码，以消除思科公司的疑虑。思科公司

4、也部分地达到了目的，向华为公司的潜在消费者灌输恐惧、不稳定以及怀疑情绪，实质上有利于将华为的竞争品赶出美国市场。[1]2004年，美国英特尔公司向深圳中级人民法院提交了一份诉状，起诉中国深圳东进技术股份有限公司的NADK软件侵犯了它对SR5.1.1软件的著作权。上述案件除了影响大、反响强烈之外，具备一个共同特点：所有这些被侵犯的知识产权都跟某种高新技术标准紧密结合在一起。中国企业要么为了符合技术标准而不得不侵犯外国企业的知识产权，要么因为不符合技术标准而无法销售自己的产品。在国人的印象中，标准只是国家为了提高生产效率，节约社会成本而颁布的一些强制性规定，生产、销售产品符合标准是天经地义

5、的事。他们根本没想到，中国的企业有一天会因为为了符合某种标准而侵犯外国人的知识产权。知识产权是怎么跟标准结合到一起的呢？以IETF(InternetEngineeringTaskForce)为典型的一些标准化组织在专利方面的原则是“尽量采用那些非专利技术的优秀技术”，IETF对此的解释是：“IETF的目aa1aa的是使其制定的标准广为适用，如果涉及专利权的问题，标准的适用将涉及专利权授权问题，从而影响人们使用标准的兴趣。”[2]以往各类标准制定主体在制定标准都会尽量不选择含知识产权的技术，但随着知识经济的深入发展，标准制定过程不可避免的要碰到某些企业的知识产权，特别是在通信、互连网、电

6、子电器等领域。在高新科技领域，某些跨国企业逐步形成了一种知识产权标准战略，把自己拥有的众多知识产权通过各种手段纳入国际标准，然后坐等别的企业来交纳知识产权许可费用。知识产权标准战略的本质特点就是知识产权和标准的结合，国内外学者对这种现象从实践和理论两方面都进行过思考。实践中因为标准对于企业的产品起着关键性的规范性作用；而随着科学技术的进步知识产权对于企业和国家的竞争力的影响也日益明显，国家、政府间组织、社会团体、企业都开始关注知识产权和标准相结合这种现象。学者们试图从经济学角度思考这种现象对企业和国家发生作用的机理。中国有不少学者开始研究国际标准组织的知识产权政策，中国作为后发国家如何

7、应对发达国家大企业提起的有关诉讼。理论方面的探讨集中在标准的分类，知识产权和标准结合后是如何形成贸易壁垒的。先前的研究多关注知识产权与标准的结合，并分析了知识产权标准战略的内容，但对于战略的本质缺少研究，需要进一步研究作为私权的知识产权如何利用公共性的标准。同时，专利权是诸多知识产权中最容易也最大量的被纳入标准的民事权利，有必要对专利权与标准结合形成的专利标准战略进行专门的研究。本研究课题首先界定了专利标准战略的内容，然后从分析标准和专利权的本