企业技术协同创新的运行机制及绩效研究——以铝企业为例

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1、中图分类号UDCF272．5338．3博士学位论文学校代码!Q§三三密级．公珏企业技术协同创新的运行机制及绩效研究一以铝企业为例ResearchOiltheOperationMechanismofTechnologySynergyInnovationandPerformanceinAlumihumEnterprise作者姓名：邱建华学科专业：工商管理研究方向：技术经济与项目评价学院(系、所)：商学院指导教师：陈治亚教授副指导教师：答辩委员会主席中南大学2013年6月原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论

2、文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签学位论文版权使用授权书本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。：巫年上月丝

3、日摘要企业技术协同创新的运行机制及绩效研究一以铝企业为例企业技术创新一直是理论界关注的重点，且技术创新实践对于企业管理者来说也是至关重要的活动。企业要想提高其经济效益、获得市场竞争中的优势地位，就必须有与之匹配的技术创新能力作为坚强后盾。如何提高铝企业的技术创新产出水平及成果转化效率，最终增强企业价值成为理论与实践界普遍关注的课题。目前的相关研究尚缺少对企业创新的系统性考察，并且缺乏科学的数理研究方法的应用。鉴于此，本文在相关理论基础上对技术协同创新的动因进行剖析，构建企业技术创新的四大子机制，并对各子机制及其整体的协同状况及协同创新的绩效进而测度，最后基于企业创新

4、协同状况对企业价值的影响，探讨实现协同创新目标的途径即协同管理，为企业特别是铝工业企业的创新管理实践提供借鉴。(1)探究了企业技术协同创新的动因(以铝企业为例)，提出了适合铝企业特征的“需求导向快速反应．企业价值最大化"动因模型。已有研究多从企业外部寻找创新动因。本文将铝企业技术协同创新的动因分为内外两部分，并讨论了各自构成及相互作用关系。利润最大化和股东价值最大化理论会导致企业行为短期化及难以保证各利益相关者的权益，而企业价值最大化理论克服了这些缺陷。因此，根据企业价值最大化理论并结合需求快速反应理念，构建了铝企业“需求导向快速反应一企业价值最大化"技术创新动因模

5、型，并运用模糊聚类法对各动力影响因素进行了主从排序。动因分析为协同运行机制的研究奠定了基础。(2)系统全面地构建了企业技术创新的协同运行机制，并对整体机制的协同(运行)状况进行了测度。首先，构建了以创新职能协调互动机制、创新资源整合机制、创新过程保障机制以及创新多元化激励机制为核心的技术创新协同运行机制，以深入把握其内在行为规律，使得创新实践的顺利开展有章可循，也为创新绩效的取得奠定了体制基础。其次，基于复合系统协同度测度模型，在设置合理指标体系及对所需数据收集整理基础上，对中国铝业公司技术协同创新运行机制的协同状况进行了测度，为企业准确掌握自身技术创新机制的协同状

6、况、确立协同理念提供支持。¨(3)测度了铝企业技术协同创新的绩效水平，以准确认知创新行为的结果表现。DEA方法具有考察创新资源投入与成果产出之间协调性的功能，也能用于对结果绩效进行测度。传统的DEA方法存在明显的缺陷，它不能对有效决策单元进一步作出区分和排序，对传统方法的改进所形成的超效率DEA方法有效地克服了这一缺陷。利用改进后的超效率DEA方法对单个企业的绩效从纵向视角进行了考察，以利于其掌握自身创新水平的发展，同时对多个企业的绩效从横向视角进行了比较分析，以利于其找准自身行业中的位置。最后，对测评结果做了进一步的分析，从中引出了若干提升绩效的思考。(4)实证分

7、析了铝企业创新协同状况对企业价值的影响。首先，在问卷调查的基础上，借助因子分析法对样本企业技术创新的协同状况及企业价值分别进行了评价。其次，运用回归技术分析了不同要素组合的协同对全要素协同的影响以及全要素协同对以财务价值和非财务价值为集中体现的企业价值的影响。研究表明：技术要素与非技术要素的两两协同、技术要素本身内部协同、多要素协同对要素全面协同程度会产生正向积极影响；而各要素全面协同程度对财务价值和非财务价值也有显著影响。(5)探寻了实现企业技术协同创新目标的途径，即构建协同管理模式。首先，确立了协同创新的平台，包括组织平台和技术知识平台。其次，对协同路径进行