企业全要素生产率演变基于dynamic op分解方法——来自中国通用机械设备行业层面的证据

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1、万方数据指导小组成员名单范剑勇唐朱昌丁纯胡荣花教授副教授万方数据目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯IAbstract⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．II第一章引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1(一)研究背景及研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2(二)研究思路及主要结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3第二章文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

2、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一5(一)中国通用机械设备行业生产率测算的文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一5(--)进入与退出对生产率增长文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．8第三章实证分析框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10(一)随机前沿生产率框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一10’(二)GR分解与DynamicOP分解方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13第四章计量模型及数据处理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16(一)计量模型设定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16(二)数据库匹配及数据处理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．18第五章实证过程及计量结果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23(一)行业全要素生产率测算及其分解⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一23(二)对行业企业演化、企业特征的描述及其对TE的分解⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯30第六章结论及政策建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38(一)主要结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38(二)原因和政策的讨论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯39参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一41后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．48万方数据表目录表l行业描述性统计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2l表2变量描述性统计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2l表3超越对数模型随机前沿生产函数估计结果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一23表4Translog随机前沿生产函数参数假设检验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24表51998--一2007年行业各要素的平均产出弹性⋯

5、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25表61998---2007年行业各要素的平均成本份额⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26表71999～2007年行业TFP增长及其分解⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯27表81998---2007年SFA得到的通用机械设备行业总体TFP改变⋯⋯．29表9l998"--2007年SFA得到的通用机械设备行业总体te水平变化一29表10企业进入／退出／在位的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一30表111998--一2007年进入／退出／在位企业的数量⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3l表121998～2007年进入

6、／在位／退出企业的te水平比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯32表131998～2007年进入／在位／退出企业的te水平检验⋯⋯⋯⋯⋯⋯33图目录图l1999～2007年各分解指标对TFP增长率的贡献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28图21999～2007年GR与Dynamic0P分解对比⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．34图3入世前后te分解结果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯36万方数据摘要本文利用随机前沿生产函数，分析了中国通用设备机械制造业全要素生产率增长的状况及其四个指标在其全要素生产率增长中的贡献，进而研究探讨中国通用设备制造业的

7、整体状况。为了进行分析，首先进行了理论框架的选择，笔者选择了随即前沿函数，并利用这种函数模型把TFP的增长分成四个部分。在分析的过程中的关键的部分是计量模型的选定以及数据库的匹配以及数据处理：在计量模型的设定上笔者又进行了技术无效率误差性具体形式的设定、生产函数形式的设定以及相关变量的取舍；在数据库匹配及数据处理方面笔者选用的是1998．2007中国大型微观企业数据库的数据，在匹配方法上与以往研究又很大的改进。通过实证过程和计量结果的分析我们发现：通用设备机械制造业全要素生产率稳定增长；通用设备机械制

8、造业确实存在着技术进步并且和规模效益变化及要素配置效率对TFP增长有所贡献；但是相对前沿技术效率呈现下降趋势、并对TFP增长有负作用；并且我们发现平均水平的企业和行业先进企业之间的差距在扩大，中国通用设备机械制造业和全部制造业相比是低效率的。接下来是在企业演化的视角下探讨了中国通用设备机械制造业技术效率演变的规律。我们运用随机前沿方法针对中国二位数工业子行业全要素生产率进行了分析，主要关注企业技术效率(te)之分布随着时问变化的规律。我们发现了中国制造企