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1、汉王科技首次公开发行股票申请文件招股说明书汉王科技股份有限公司（北京市海淀区东北旺西路8号5号楼三层）首次公开发行股票招股说明书保荐人（主承销商）中德证券有限责任公司（北京市朝阳区建国路81号20办公1T01-06、07、08号房屋)汉王科技首次公开发行股票申请文件招股说明书发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）发行股数2,700万股每股面值人民币1.00元每股发行价格41.90元网上发行日期2010年2月9日拟上市证券交易所深圳证券交易所发行后总股本10,705.1396万股本次发行前股东所持公司控股股东刘迎建先生，实际控制人刘迎建先生、徐冬青女士
2、股份的流通限制及期均承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理限、股东对所持股份其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司实际控制人自愿锁定的承诺的关联股东徐冬坚先生承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司其他股东均承诺：自公司股票上市交易之日起12个月内不转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的股东刘迎建、徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、王红岗、张立清、陈勇、李志峰、张开春、杜建君
3、、张健、钮兴昱还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。保荐人（主承销商）中德证券有限责任公司招股说明书签署日期二〇一〇年二月七日注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号），由中国科学院自动化研究所转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原中国科学院自动化研究所的锁定承诺。1-1-1汉王科技首次公开发行股票申请文件招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其
4、摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他
5、专业顾问。1-1-2汉王科技首次公开发行股票申请文件招股说明书重大事项提示1、本次发行前公司总股本为8,005.1396万股，本次拟发行2,700万股流通股，发行后总股本为10,705.1396万股，均为流通股。其中：公司控股股东刘迎建先生，实际控制人刘迎建先生、徐冬青女士均承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司实际控制人的关联股东徐冬坚先生承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司其他股东均承诺：自公司股票上市交易之
6、日起12个月内不转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的股东刘迎建、徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、王红岗、张立清、陈勇、李志峰、张开春、杜建君、张健、钮兴昱还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号），由中国科学院自动化研究所转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原中国
7、科学院自动化研究所的锁定承诺。2、截至2009年12月31日，本公司经审计的未分配利润为131,903,934.46元。根据公司第二届董事会第六次会议决议，公司2009年度不进行利润分配。根据公司2009年第三次临时股东大会决议，若本次股票发行并上市成功，则本次股票发行之日前所滚存的可供股东分配的利润由公司新老股东依其所持股份比例共同享有。3、公司2007年度、2008年度和2009年度营业利润分别为1,087.20万元、1,458.69万元、4,241.27万元，利润总额分别为2,929.39万元、3,210.03万元、9,325.53万元，主要由于
8、近三年公司因软件销售获得的增值税退税金额分别为1,569.67万元、1,371.00万元、2,
