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1、海际大和证券有限责任公司关于上海康耐特光学股份有限公司股票上市保荐书深圳证券交易所：经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]251号”文核准，上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“康耐特”、“发行人”或“公司”）1,500万股社会公众股公开发行已于2010年3月1日刊登招股意向书。发行人已承诺在发行完成后将尽快办理工商登记变更手续。海际大和证券有限责任公司（以下简称“海际大和”或“本保荐机构”）认为上海康耐特光学股份有限公司申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
2、法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在贵所创业板上市交易。现将有关情况报告如下：一、发行人概况（一）发行人简介中文名称：上海康耐特光学股份有限公司英文名称：ShanghaiConantOpticsCo.,Ltd.法定代表人：费铮翔住所：上海市浦东新区川大路555号邮政编码：201200经营范围：生产工程塑料，树脂镜片及材料，成镜及配件，销售自产产品并提供相关技术服务。发行人系经商务部《关于同意上海康耐特光学有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》（商资批[2008]
3、246号）批准，由上海康耐特光学有限公司整体变更设立的股份有限公司。2008年3月31日，发行人取得《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资资审字[2008]0074号），并于2008年4月29日在上海市工商行政管理局依法办理工商变更登记并领取了《企业法人营业执照》（注册号310115400042829），注册资本为人民币4,500万元。1发行人是国内较早进入树脂镜片生产领域的企业之一，自成立以来始终专注于树脂镜片的研发、生产和销售。目前，发行人产品种类齐全，覆盖常规镜片、加硬镀膜镜片、染色
4、镜片、渐进多焦点镜片、双光镜片、偏振光镜片、光致变色镜片及车房片等细分品种。根据镜片的折射率、屈光度、附加功能、加工工艺的不同，发行人生产的树脂镜片产品规格种类高达12万种，是国内产品种类最齐全的树脂镜片生产厂家之一。经过多年发展，发行人形成以对外销售为主的经营策略，各项经营指标稳步增长，在国内树脂镜片制造行业中已跻身于领先行列。报告期内，在不具备国际品牌商背景、具有可比性的国内树脂镜片生产企业中，发行人树脂镜片的出口排名始终位居第一。2009年上半年，发行人树脂镜片出口数量和出口金额在国内所有树
5、脂镜片生产企业中排名第一和第三。作为高新技术企业，发行人坚持技术吸收引进和自主创新相结合，积极开展对新技术和新产品的研发，已研制成功多种具有高附加值和高技术含量的树脂镜片产品。发行人目前拥有6项专利（其中4项发明专利）以及12项申报专利（其中5项发明专利），在镜片生产领域发行人拥有的发明专利数量在国内同行业中排名第一，具备在国内同行业中领先的自主创新能力。公司拥有规范化的质量管理体系，通过ISO2001国际质量管理体系认证。公司产品质量符合国家标准GB、欧盟CE、美国FDA等认证标准。公司是上海市
6、高新技术成果转化百佳企业之一，连续多年荣获全国外商投资双优企业称号，旗下“康耐特”商标被评为上海市著名商标。公司已初步形成在树脂镜片制造行业生存和发展的核心竞争力和可持续盈利能力。（二）发行人最近三年主要财务数据和财务指标根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2010]5-0001号《审计报告》，发行人最近三年主要财务数据如下：1、合并资产负债表主要数据单位：元项目2009-12-312008-12-312007-12-31流动资产132,327,068.55116,567,335.83102
7、,111,261.76资产总额218,493,304.65195,575,319.74177,682,286.21负债总额117,979,527.08116,457,733.06113,218,693.86股东权益合计100,513,777.5779,117,586.6864,463,592.352归属于母公司100,513,777.5779,117,586.6864,463,592.35股东权益合计2、合并利润表主要数据单位：元项目2009年度2008年度2007年度营业收入168,114,81
8、4.10144,334,779.75116,950,833.39营业利润23,890,178.7514,105,281.7812,800,435.20利润总额24,706,740.8116,118,718.8514,223,132.40净利润21,396,190.8914,653,994.3312,714,328.47归属于母公司21,396,190.8914,653,994.3312,714,328.47股东的净利润3、合并现金流量表主要数据单位：元项目2009年度2008年度2
