辽宁奥克化学股份有限公司首次公开发行股票招股说明书

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1、声明：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。辽宁奥克化学股份有限公司（辽宁省辽阳市宏伟区东环路29号）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。

2、保荐人（主承销商）（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）辽宁奥克化学股份有限公司招股说明书辽宁奥克化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书发行概况发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数：拟发行2,700万股每股面值：人民币1.00元每股发行价格：人民币【】元预计发行日期：【】年【】月【】日拟上市的证券交易所：深圳证券交易所发行后股本总额：10,800万股本次发行前股东所持股本公司控股股东奥克集团和实际控制人朱建份的流通限制、股东对民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏承诺自本公司股票上所

3、持股份自愿锁定的承市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直诺：接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份；作为本公司董事、高级管理人员的朱建民、刘兆滨和董振鹏承诺在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；作为本公司董事、监事和高级管理人员的宋恩军、孙玉德、朱宗将、董晓杰、邓宗安、徐丹承诺自本公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其

4、直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份，在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其1-1-I辽宁奥克化学股份有限公司招股说明书直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；股东德美化工、吉清、锦州悦鑫、罗林骥、麦田创投承诺自本公司股票上市之日起12个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份；股东同创伟业、丁宝玉、悟空投资承诺自2009年

5、6月29日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份。保荐人（主承销商）：中信建投证券有限责任公司招股说明书签署日期：2010年3月18日1-1-II辽宁奥克化学股份有限公司招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政

6、府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。1-1-III辽宁奥克化学股份有限公司招股说明书重大事项提示本重大事项提示为概要性提示投资者需特别关注的公司风险及其他重要事项，投资者应认真阅读本招股说明书第四节“风险因素”。一、本次发行前公司总股本为8,100万股，本次拟发行2,700万

7、股人民币普通股，发行后总股本10,800万股，上述股份全部为流通股。本公司控股股东奥克集团和实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏承诺自本公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份；作为本公司董事、高级管理人员的朱建民、刘兆滨和董振鹏承诺在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；作为本公司董事

8、、监事和高级管理人员的宋恩军、孙玉德、朱宗将、董晓杰、邓宗安、徐丹承诺自本公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份，在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；股东德美化工、吉清、锦州悦鑫、罗林骥、麦田创投承诺自本公司股票上市之日起12个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有