竞争政策与反垄断法实施new

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1、·热点笔谈·我国《反垄断法》的实施及其完善【编者按】我国《反垄断法》实施已两年有余，本刊特刊发关于《反垄断法》实施和完善的有关文章，深入研讨竞争政策与反垄断法实施的关系、反垄断法规制力的提升路径以及经营者相对优势地位的反垄断法规制等问题，以期对推动我国《反垄断法》的有效实施和不断完善有所裨益。在此，特别感谢徐士英教授的支持和协助。竞争政策与反垄断法实施*徐士英(华东政法大学)一、问题的提出:由金融危机中各国竞争法实施引发的思考在2008年开始的这场严重国际金融危机中，主要市场经济国家和地区在竞争法实施中异乎寻

2、常的表现发人深思。这些国家和地区一反历史上经济衰退时期放松甚至放弃竞争法实施的做法，有些国家甚至加强了反垄断法的实施。美国司法部反托拉斯局根据《复苏与再投资法案》提供超过5000亿美元的政府投资项目资金，并采取决断的防范措施，以防止在这类资金快速支出的同时，潜在的共谋和欺诈风险的急剧增加。〔1〕同时，美国司法部反托拉斯局还撤回了以宽松的执法政策为标志的“谢尔曼法第二条的实施报告”，因为这一“报告”的执法政策导向被指责为“把企业的利益放到了消费者利益之前”。〔2〕日本认为“竞争法的缺失和过分倚重产业政策导致了1

3、997年亚洲金融危机的爆发”，〔3〕*本文系2010年教育部人文社会科学研究规划基金项目“文化产业竞争秩序的规制研究———以竞争法的适用为视角”(项目号10YJA820116)的阶段性研究成果。〔1〕资料来源:http://www．usdoj．gov/atr/public/criminal/economic_recovery．htm．，访问日期为2011年1月20日。〔2〕FederalTradeCommission/DepartmentofJusticeHearingsonSingle－firmConduc

4、ttoBeginJune20(June6，2006)，资料来源:http://www．ftc．gov/opa/2006/06/section2．htm，访问日期为2011年1月20日。〔3〕参见冯晓琦、万军:《从产业政策到竞争政策:东亚地区政府干预方式的转型及对中国的启示》，载《南开经济研究》2005年第5期。110华东政法大学学报2011年第2期(总第75期)因而在危机期间重新修改了《禁止私人垄断与维护公平竞争法》(简称《独占禁止法》)，进一步扩大了课征金的适用范围，加大了刑事责任的处罚。日本公正交易委员会

5、(JFTC)也在2009年10月对在电视显像管销售中缔结价格联盟的松下集团(旗下三家企业)、韩国三星公司、LG集团(旗下的一家公司)处以总额为33．21亿日元的罚金，这是JFTC首次因涉嫌缔结价格联盟而命令外国企业缴纳罚金。欧盟在这次金融危机中对竞争法的实施给予了高度关注，为了使欧盟委员会和各成员国政府在介入危机处理过程中能有较大的合法空间，欧盟委员会就竞争规则的实施赋予了实施机关充分的灵活性。但欧盟委员会也特别提出，面对与金融危机有关的竞争问题，要确保竞争规则实施的一致性与稳定性，防止由于采取应对措施而破坏

6、或扭曲了欧盟统一市场自由竞争的环境。换句话说，欧盟竞争政策的基本规则不变，虽然在执行上可以相对灵活。欧盟委员会竞争事务委员NeelieKroes在多次会议上提出，“竞争规则的坚持如一地执行是非常必要的，即便是在危机时期。当年美国罗斯福新政时期将反垄断法束之高阁的做法，足足使大萧条延长了七年时间。”〔4〕“保持市场的竞争性在经济衰退时期并非比在经济正常时期更不重要。”“竞争规则是解决危机的一部分，而不是问题的一部分。”〔5〕这表明竞争法的适当灵活实施只是欧盟应对金融危机的方式之一，但坚守竞争执法的底线则是目标明

7、确、始终不变的。上述事实表明，这些国家和地区在维护市场竞争方面已经形成了一贯的立场，竞争政策目标在任何情形下都不会发生根本性动摇。正是因为有了这一底线，这些国家和地区在应对经济危机时才会仍然坚持最大限度地以维护市场竞争机制来解决问题。因为，经济萧条导致市场机会减少，经营者为了保持经营利润将更有动力达成共谋或协调行为;拥有市场支配地位的企业也更倾向于实施排他性的垄断行为，以打击竞争对手，维护自身地位;同时，危机的困难情形也为企业并购提供了很好的理由。而所有这一切对于克服危机、使经济持续发展都具有直接或潜在的危害

8、。显然，这与历史上经济衰退总是伴随着反垄断执法和司法的妥协相比，发生了根本性的变化。这种变化背后的深层次原因给我国竞争政策的制定和竞争法的实施提供了极为重要的启示。二、我国竞争政策的形成及其目标选择(一)竞争政策的基本问题狭义的竞争政策仅指以鼓励竞争、限制垄断为目的的反垄断政策，作为对竞争结果进行“事后调节”的措施，狭义的竞争政策通常以法律形式(竞争法或反垄断法)出现;而广义的竞争政策则是指“为确保