第10章 反垄断法(竞争政策与产业政策)

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1、产业经济学石奇编《产业经济学》（第二版）中国人民大学出版社第十章反垄断法第一节反垄断法概述第二节美国的反托拉斯法第三节中国的反垄断法第四节竞争政策的国际协调与我国对策石奇编《产业经济学》（第二版）中国人民大学出版社石奇编《产业经济学》（第二版）中国人民大学出版社第一节反垄断法概述一、反垄断法的概念二、反垄断法的立法沿革三、立法目的和保护对象四、反垄断法的（执行原则）石奇编《产业经济学》（第二版）中国人民大学出版社一、反垄断法的概念反垄断法：国家调整企业垄断活动或其他限制竞争行为的有关实体法和程序法。是竞争政策最基本，

2、最重要的部分，是规范经济的“宪法”各国反垄断法名称有：美国——反托拉斯法(AntitrustLaw)联邦德国——“卡特尔法”日本——“禁止垄断法”英国——“限制性商业惯例法”欧洲共同体——“竞争法”二、反垄断法的立法沿革现代反垄断法产生于19世纪末：√1889年加拿大《禁止限制性贸易的合并法》最早√1890年美国《谢尔曼法（保护贸易及商业不受非法限制与垄断危害的法案）》：避免垄断资本的过度集中，反对市场垄断化√1914年美国《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》：《克莱顿法》弥补《谢尔曼法》的不足，后者设立一个独立于行政的

3、委员会，负责反对“不公平的竞争方法”，以及“商业中不公平的或欺诈性的行为”，后发展为违反反托拉斯法的行为。二、反垄断法的立法沿革（德国）√德国第一部反垄断法--1923年《卡特尔条例》：新设立卡特尔法院，禁止卡特尔滥用其强权或宣布卡特尔协议无效。√1933年《强制卡特尔法》：扶助和强制卡特尔，一切为战争服务。√1945年，盟军实施《反卡特尔法》√1957年，联邦德国《反限制竞争法》，原则上禁止所有卡特尔。后经过五次修订，缩小适用例外二、反垄断法的立法沿革（日本）√日本第一部反垄断法--1947年《禁止垄断法》：为了防止

4、战后日本解体的财阀的复活，比较彻底√1953年《反垄断法》的修正案：对企业连合，再销售价格的维持制度等以前禁止的制度被修正√1977年，修订趋向于加强规定：加入垄断状态调整措施，规定对违法的卡特尔征收附加税，规定统一提高价格进行报告，加强股票持有量限制。提问：中国的《反垄断法》什么时候通过？三、立法目的和保护对象立法目的：维护中小企业利益，防止经济力量的过度集中，维护自由、公正的竞争机制，促进国民经济的健康发展。保护对象：保护参与经济交往的一般企业的经济行为自由，保护一般消费者的合法权益，保护两方当事人的自由和权利免遭

5、拥有强大经济实力的垄断企业或寡占企业的侵害。四、反垄断法的（执行原则）本身违法原则（自身违法原则）：指某些协议或行为本身具有明显的反竞争性质，一旦出现即为非法，无需化时间去证明(比如卡特尔)合理原则：某些协议行为不仅限制了竞争，而且造成了垄断的弊害，才应限制或禁止，即法律不能对垄断一律加以禁止，要区别对待，这是对本身违法原则的发展和补充第二节美国的反托拉斯法一、卡特尔和纵向约束二、价格歧视和搭售安排三、垄断四、企业合并五、反托拉斯法的适用例外六、反托拉斯法的域外适用托拉斯的含义：一种资本主义的垄断组织形式，生产同类商品

6、或在生产上有密切联系的垄断资本企业，为了获取高额利润而从生产到销售全面合作组成垄断组织。托拉斯本身是法人，19世纪末迅速发展《谢尔曼法》第1条：任何以托拉斯或其它方式限制洲际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。《克莱顿法》第2条:从事商业的人在其商业过程中，直接或间接地对同一等级和质量商品的买者实行价格岐视，如果价格歧视的结果实质上竞争或旨在形成对商业的垄断，或妨害、破坏、阻止同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞争，或者是同他们的顾客之间的竞争，是非法的。《克莱顿法》第3条:商人在其商业过程中，不管商品是否受

7、予专利，商品是为了在美国司法管辖权下的属地及其它地域内使用、消费或零售、出租、销售或签订销售合同，是以承租人、买者不使用其竞争者的商品作为条件，予以固定价格，给予回扣，折扣，如果该行为实质上减少竞争或旨在形成商业垄断，是非法的。《克莱顿法》第7条:禁止任何人以取得他人财产或股份的方式进行合并，在某一产品和某一领域的市场实质性地减少竞争或导致垄断的形成。1936年《鲁宾逊—帕特曼法》:规定交易过程中,商人实行价格歧视,结果减少了竞争或旨在形成对商业的垄断,或妨害、破坏、阻止同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞争，或

8、者是同他们的顾客间的竞争，是非法的。一、卡特尔和纵向约束卡特尔：企业之间为了控制其产品的生产，销售和价格，以在特定的行业和商品获得垄断地位的一种联合。垄断利益集团、垄断联盟、企业联合、同业联盟也称卡特尔。参加这一同盟的成员在生产、商业和法律上仍然保持独立性卡特尔协议：企业之间为了控制其产品生产、销售和价格而在特定的行业和商品中取得