公司治理活动new

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1、东睦新材料集团股份有限公司敏感信息排查管理制度东睦新材料集团股份有限公司敏感信息排查管理制度（2009年2月18日公司第三届董事会第十二次会议审议通过）第一条为强化公司的敏感信息排查、归集、保密及信息披露，防止内幕交易和股价操纵行为，切实保护中小投资者利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定和中国证券监督管理委员会《关于公司治理专项活动公告的通知》（2008）27号的有关要求，特制定本制度。第二条公司董事会秘书办公室为敏感信息的归集、保密及对外披露部门。第三条敏感信息排查由董事会秘书办公室牵头，组织其他有关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排

2、查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，董事会秘书办公室可以对各部门、子分公司进行现场排查，以防止内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。第四条公司各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下：1、常规交易事项（1）购买或出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到此类资产购买或者出售行为，仍包含在内）；（2）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（3）提供财务资助；（4）提供担保；（5）租入或租出资产；（6）委托或者受托管理资产和业务；（7

3、）赠与或者受赠资产；（8）债权、债务重组；（9）签订许可使用协议；（10）转让或者受让研究与开发项目；2、关联交易事项：关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：（1）本条第1款规定的常规交易事项；（2）购买原材料、燃料、动力；（3）销售产品、商品；（4）提供或者接受劳务；（5）委托或者受托销售；（6）在关联人财物公司存贷款；（7）与关联人共同投资；（8）其他通过约定可能导致资源或者义务转移的事项。（9）公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股1东睦新材料集团股份有限公司敏感信息排查管理制度股

4、东及其他关联方使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方承担或偿还债务。3、重大风险（1）发生重大亏损或者遭受重大损失；（2）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；（4）计提大额资产减值准备；（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（6）公司预计出现资不

5、抵债（一般指净资产为负值）；（7）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏账准备；（8）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；（9）主要或全部业务陷入停顿；（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（11）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；（12）重大诉讼、仲裁事项。4、其他事项（1）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；（2）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响

6、；（3）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；（4）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；（5）募集资金投资项目在实施中出现重大变化；（6）预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩预告有较大差异的；（7）出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息；（8）公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等事件；（9）其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。（10）其他可能或已经对公司股票及其

7、衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件。第五条在排查过程中，公司董事会秘书办公室应密切关注公司控股股东拟转让持有公司股份的动向,对其股份转让的进程,应及时向董事会、监事会和高管层报告。第六条持有公司5%以上股份的股东应进行排查，其持有的本公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东单位应立即将有关信息以书面形式通过董事会秘书办公室通知董事会。第七条各部门、各单位在排查过程中，如达到以下额度之一的，应及时向董事会秘书2东睦新材料集团股份有限公司敏感信息排查管理制度办公室报告，由董事会秘书办公室向董事会汇报：1、常规交易