中国矿业企业跨国投资风险预警监控研究

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2、￡二盈I熬笪盥孚2013年5月独创性声明本人声明，所呈交的论文是本人在导

3、师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教育JOl,gg的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：沙慨ky学位论文使用授权书本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他

4、复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息服务o(保密的论文在解密后应遵守此规定)研究生(签名)摘要20世纪90年代以来，伴随着国际经济环境的深刻变革，经济全球化正改变着国际经济分工的格局，使得各国政府越来越重视在国际市场范围内配置生产资源。加入WTO以来，中国企业积极参与国际分工，主动实施“走出去”战略，积极开展跨国投资，在全球范围内考虑资源配置，开拓市场，抓住经济全球化所提供的历史机遇。当前，随着经济的迅猛发展，人类对矿产资源的需求不断加大。经济全球化带动了矿产

5、资源全球化，同时也加剧了国际社会对矿产资源的争夺，我国也积极对海外矿产资源进行投资开发。跨国投资在带给矿业企业带来丰厚利润的同时，也带来了巨大的风险，不少企业蒙受了巨大的损失。在我国矿业企业跨国投资热情高涨的同时，跨国投资风险的监控和防范能力却不足，因此，对我国的矿业企业的来说，建立一套完整的跨国投资风险预警和控制体系至关重要和紧迫。研究主要包括：(1)剖析了中国矿业企业所处的行业特征和矿业企业跨国投资的特征，在此基础上，从外部环境和内部环境两个方面分析了中国矿业企业跨国投资的风险源，外部风险源的分析借助了PEST分析法，从政治，经济，社会和技术

6、四个方面展开；内部风险源的分析主要从财务和管理两方面展开，在此基础上，分析了中国矿业企业跨国投资风险的传导机理。(2)识别了中国矿业企业跨国投资关键风险。结合中国矿业企业跨国投资的特征，分别从宏观、中观和微观三层次多视角对高速公路项目融资的政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、财务风险和管理风险进行识别。(3)建立了中国矿业企业跨国投资风险预警体系，在风险识别的基础上构建了中国矿业企业跨国投资风险预警指标体系。在比较了各种预警模型的优缺点之后，根据中国矿业企业跨国投资的特点，采用灰色层次分析法对其风险进行综合预警。(4)探析了中国矿业企业跨国投

7、资风险控制策略。构建中国矿业企业跨国投资风险反应矩阵，对不同等级风险提出相应的风险应对策略；建立有效风险评估决策系统、风险控制组织保障体系、风险控制信息保障机制，以此构建不同等级风险应对策略、不同类别风险应对思路及其多层次多维度的风险控制体系(5)运用中国矿业企业跨国投资风险预警防控体系进行了应用分析。对汉龙公司投资澳大利亚SpinifexRidge项目的风险进行了识别，在此基础上，利用文中建立的指标体系对该项目的风险进行了综合预警，根据预警结果提出了风险防控的措施。文章以中国矿业企业为研究对象，立足于跨国投资理论和风险预警理论以及风险管理理论的

8、交叉点，提出了跨国投资的风险源，建立了跨国投资项目风险预警模型，并指出要将事前的风险预警和事中事后的风险控制相结合的观点，拓宽了风险控制理论的研究领域。利用多层次灰色评价方法，借助相关计算机软件，使风险评价的过程，特别是指标权重的确定更加客观科学，尽量减小了主观因素对研究结果的影响，优化了风险控制模型。对我国矿业企业的跨国投资有良好的实用性，且指标与模型的构建基于中国矿业企业跨国投资项目，可移植性强，能够服务于我国不同的我国大多数矿业企业跨国投资的风险预警与防控，对中国矿业企业跨国投资风险预警和防控具有重要的指导意义。关键词：矿业企业，跨国投资，

9、风险预警，灰色评价法AbstractSince1990s，withtheprofoundchangesintheinternationa