中国城市全要素生产率的动态实证分析_1990—2006——基于dea模型的malmquist指数方法

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1、南开经济研究2009年第3期NANKAIECONOMICSTUDIESNo.32009$▋中国城市全要素生产率的动态实证分析：1990—2006——基于DEA模型的Malmquist指数方法∗刘秉镰李清彬摘要：利用基于DEA模型的Malmquist指数方法，分析了中国196个主要城市在1990—2006年期间城市全要素生产率的动态变化。该研究发现，1990—2006年期间，城市全要素生产率增加了2.8%，主要来源是技术改进，技术效率变化起着拖累作用；选定期间内的全要素生产率变化呈现三个上升高峰和两个波谷特征，第

2、二高峰期间为1996—1999年，全要素生产率改善值最大，两个下降波谷分别出现在1993—1995年与2002—2003年期间，最近城市全要素生产率变化重新走上上升趋势，这可能表明了未来几年的走势；重庆市是直辖市中全要素生产率唯一下降的，上海最高，北京次之，天津改善幅度最小；东部地区全要素生产率改善了4.6%，中部改善了2.2%，西部改善2.8%，而东北地区改善的最少，只有1.0%。本文通过实证分析认为，我国城市经济增长还处于投入增长阶段，利用效率整体较低。关键词：Malmquist指数；城市效率；全要素生产率

3、一、问题的提出美国经济学家保罗·克鲁格曼在其著作《萧条经济学的回归》中指出：“亚洲取得了卓越的经济增长率，却没有与之相当的卓越的生产率增长。它的增长是资源投入的结果，而不是效率的提升。”对于该论述，国内经济学者做了大量的实证和理论分析来验证或反驳。经济增长的两种模式的论证分析——投入型增长，还是技术进步推动的生产率型增长，对于我国改革开放的经验积累与进一步发展有着重大意义，关系到经济发展的可持续性与健康性。而城市是人类活动的集中地，其发展壮大是人类文明发展进步的集中体现。作为一种有着自身特征的较为独立的经济体，

4、城市在经济生产生活中的地位日益提高。尤其是在进入20世纪90年代后，我国城市化进程进入一个快速发展阶段，以城市为对象的研究日趋增多，且具有重要的理论和现实意义。城市化的快速发展在推动整体经济发展进步的同时，也带来了不少值得探讨的问题。我国城∗刘秉镰，南开大学城市与区域经济研究所(邮编：300071)，E-mail：liubl@nankai.edu.cn；李清彬，南开大学经济研究所，E-mail：liqb03@gmail.com。139刘秉镰、李清彬：中国城市全要素生产率的动态实证分析：1990—2006市化的快

5、速进程中，城市经济的增长是单纯的资源投入的结果，抑或是生产率提高的结果，或者二者兼具？在城市经济的发展效率变化怎样？城市经济增长的要素构成中，哪些才是值得我们进一步重视的？这些问题的理论与实证分析，对我们城市经济发展中的资源配置和区域政策方向有着重要的参考意义。本文即是在诸问题引导下，对城市全要素生产率进行动态实证分析，揭示我国1990—2006年期间城市全要素生产率的动态变化及经济增长的因素来源，为进一步健康、可持续、有效地推进城市经济的进步发展提供参考。二、研究回顾全要素生产率(TotalFactorPro

6、ductivity，TFP)的分析是探求经济增长源泉的重要工具，是衡量要素投入对经济增长的贡献的一个重要手段，也是体现一个经济体的经①济增长方式和其能否实现可持续的科学的发展的重要指标。自1957年“索罗余值”提出之后，学者们对生产效率的研究就不断深入，国外学者对TFP的基础理论和核算做出了许多开创性的工作，而国内学者则多是利用引进的模型和计算方法做实证研究(曲建君，2007)。回顾国内学者对全要素生产率的研究，从研究方法上，可分为两种思路：(1)利用经济增长模型来测定我国或各省份的全要素生产率大小，如叶裕民(

7、2002)在索洛经济增长核算模型进行分析的基础上，对全国及各省区市全要素生产率进行了测算；郭庆旺，贾俊雪(2005)在分析比较了全要素生产率四种估算方法的基础上，估算出我国1979—2004年间的全要素生产率增长率，并对我国全要素生产率增长和经济增长源泉做了简要分析；郭庆旺、赵志耘、贾俊雪(2005)又分析了各省份的全要素生产率；(2)采用DEA模型和Malmquist指数方法来分析全要素生产率的变化改善情况，如颜鹏飞等(2004)运用DEA方法，测度了1978—2001年中国30个省(自治区、直辖市)的技术效

8、率、技术进步及Malmquist指数，并且对人力资本和制度因素同技术效率、技术进步和生产率增长的关系进行了实证检验。然而两种研究思路的文献都显示，往往由于核算方法或者对资料的选用方法和处理办法不同而导致得出的结论相异，甚至差异很大。在研究对象上，应用效率分析方法对城市进行分析还处于起步阶段，对城市全要素生产率的实证动态描述更是不多，刘祥(2004)分析了中国40个资源接续困难的矿业城市