[其它考试]证券投资基金2011习题

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1、第一章证券投资基金概述B.招募说明书D.注明登记机构国首次颁布的规范证券投资基金B.核准制D.QFII的推出使我国基金行业开一、单项选择题C.基金合同【正确答案】：B运作的行政法规，为我国基金业C.申报制始进入国际投资市场1、证券投资基金是一种实行组合D.基金成立公告【答案解析】：教材6页26、基的规范发展奠定了规制基础。D.准入限制【正确答案】：AC投资、专业管理，利益共享、风【正确答案】：C金托管人承担基金资产保管、基A.《中华人民共和国证券法》【正确答案】：A【答案解析】：教材20页11、险共担的()投资方式。【答案解析】：教材2页14、基金

2、资金清算、会计复核以及()等职B.《开放式证券投资基金试点办【答案解析】：教材16页50、基金市场服务机构主要包括()。A.集合金()是基金的出资人、基金资产的责。法》在试点发展阶段，《证券投资基A.基金销售机构B.集资所有者和基金投资回报的受益A.基金倍息披露C.《中华人民共和国证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管B.注册登记机构C.联合投资人。B.基金估值金法》理公司的主要发起人必须是证券C.律师事务所和会计师事务所D.合作【正确答案】：AA.份额持有人C.对基金投资运作的监督D.《证券投资基金管理暂行办法》公司或信托投资公司，每个发起D.基

3、金评级公司【答案解析】：教材1页2、证B.管理人D.基金会计核算【正确答案】：D人的实收资本不少予()亿元人民【正确答案】：ABCD券投资基金在美国被称为()。C.托管人【正确答案】：C【答案解析】：教材14页38、币。【答案解析】：教材6页12、在A.证券投资信托基金D.注册登记机构【答案解析】：教材6页27、基2003年12月推出的我国笫一只A.1我国，承担基金份额注册登记工B.共同基金【正确答案】：A金（）通过依法行使审批或核准货币市场基金是()。B.2作的主要是()。C.信托产品【答案解析】：教材5页15、根权，依法办理基金备案，对基金A.

4、南方宝元债券基金C.3A.基金管理公司D.单位信托基金【正确答案】：B据()的不同，可以将基金划分为公管理人、基金托管人以及其他从B.招商安泰系列基金D.4B.基金托管人【答案解析】：教材2页3、以司型基金和契约型基金。事基金活动的中介机构进行监督C.南方避险增值基金【正确答案】：CC.中国证券登记结算有限责任公下不属于证券投资基金特点的是A.基金存续期管理，对违法行为进行查处，在D.华安现金富利基金【正确答【答案解析】：教材16页二、多司（）。B.法律形式基金的运作过程中起着重要的作案】：D项选择题D.基金代销机构A.集合投资、专业管理C.基金规

5、模用。【答案解析】：教材18页39、1、世界各国和地区对证券投资基【正确答案】：ACB.组合投资、分散风险D.投资理念A.份额持有人2001年9月，我国第一只开放式金的称谓不尽相同，目前的称谓【答案解析】：教材7页13、在C.投入较少、回报较高【正确答案】：BB.监管机构基金（）的诞生，使我国基金业有()。我国，()可以向中国证监会申请基D.独立托管、保障安全【正确答【答案解析】：教材8页16、以C.结算机构发展实现了从封闭式基金到开放A.共同基金金代销业务资格，从事基金的代案】：C下()不是契约型基金与公司型基D.注册登记机构式基金的历史性跨越。

6、B.单位信托基金销业务。【答案解析】：教材2-3页4、将金的主要区别。【正确答案】：BA.基金开元C.证券投资信托基金A.商业银行众多投资者的资金集中，并委托A.法律主体资格【答案解析】：教材7页28、依B.基金金泰D.金融产品B.证券公司基金管理人进行共同投资，表现B.投资者地位据()不同，可将基金市场的参与主C.招商安泰【正确答案】：ABCC.证券投资咨询机构了证券投资基金()的特点。C.营运依据体分为基金当事人、基金市场服D.华安创新【答案解析】：教材2页2、基D.专业基金销售机构A.集合理财D.基金规模务机构、监管自律机构三大类。【正确答案

7、】：D金注册登记机构是指负责基金()【正确答案】：ABCDB.组合投资【正确答案】：DA.服务方式【答案解析】：教材17页40、业务的机构。【答案解析】：教材6页14、封C.风险共担【答案解析】：教材9页17、()B.参与方式2004年10月成立的国内第一只A.登记闭式基金和开放式基金的区别主D.分散风险【正确答案】：A具有法人资格。C.设立条件上市开放式基金是()。B.存管要表现在()。【答案解析】：教材2页5、基A.契约型基金D.所承担的职责和作用A.南方积极配置基金C.清算A.期限不同金的当事人即基金合同的当事B.公司型基金【正确答案】：DB

8、.华夏上证50ETFD.交收B.份额限制不同人。是指基金的()。C.开放式基金【答案解析】：教材5页29、我C.汇丰晋信2